Рынок ценных бумаг
В марте 2010 года в Агентство Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее – Агентство) поступило 262 обращения физических и юридических лиц, в том числе: 224 письменных обращения и 38 обращений, поступивших на блог-платформу портала электронного Правительства РК на имя Председателя Агентства (далее – блог-платформа), из них:
– 79 обращений относительно деятельности банков второго уровня (далее - банки) (30.15% от общего количества), из 127 рассмотренных обращений (включая 97, поступивших в предыдущие периоды) - обоснованных 3 (2.36 % от общего количества рассмотренных);
– 7 обращений относительно деятельности организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций (2.67 % от общего количества), из 3 рассмотренных обращений (включая 2, поступивших в предыдущие периоды) - 0 обоснованных;
– 36 обращений относительно деятельности страховых (перестраховочных) организаций и АО «Фонд гарантирования страховых выплат» (13.74% от общего количества), из 37 рассмотренных обращений (включая 29 поступивших в предыдущие периоды) - 6 обоснованных (16.22 % от общего количества рассмотренных);
– 10 обращений относительно деятельности субъектов рынка ценных бумаг (3.82 % от общего количества), из 4 рассмотренных обращений (включая 3, поступивших в предыдущие периоды) - 0 обоснованных;
– 19 обращений относительно деятельности накопительных пенсионных фондов (далее - НПФ) (7.25% от общего количества), из 17 рассмотренных обращений (включая 9, поступивших в предыдущие периоды) - 0 обоснованных;
– 77 запросов физических и юридических лиц (в том числе финансовых организаций) о предоставлении разъяснений норм законодательства Республики Казахстан (далее - РК) и предложениями о внесении изменений и дополнений в законодательство РК (29.39 % от общего количества);
– 34 обращения по вопросам, не входящим в компетенцию Агентства (12.98 % от общего количества).
Ниже приведены сведения об обращениях в разрезе организаций, осуществляющих деятельность на рынке ценных бумаг, акционерных обществ и их удельном весе в общем объеме обращений за март месяц 2010 года:
Таблица 1
№
|
Субъекты финансового рынка
(финансовые организации, акционерные общества)
(финансовые организации, акционерные общества)
|
В отчетном периоде
|
Поступило обращений
|
Завершено рассмотрение
|
Находятся в стадии рассмотрения на конец отчетного периода
|
Кол-во
|
Удельный вес поступивших обращений в соответствующем секторе финансового рынка, %
|
Кол-во**
|
Рынок ценных бумаг
|
1
|
ИПИФ «Нәсіп» под управлением АО «Unicorn IFC»
|
2
|
20.00
|
0
|
2
|
2
|
АО "Алматыгипрогор"
|
1
|
10.00
|
0
|
1
|
3
|
АО «БТА Банк»
|
1
|
10.00
|
0
|
1
|
4
|
АО "Бирлик"
|
1
|
10.00
|
0
|
1
|
5
|
АО АТ "Камкор-1"
|
1
|
10.00
|
0
|
1
|
6
|
ТОО «Caspian Resorces»
|
1
|
10.00
|
0
|
1
|
7
|
ИПФ Азцесинвест
|
1
|
10.00
|
0
|
1
|
8
|
АО Холдинговая компания «УПТК Павлодарагропромстрой»
|
1
|
10.00
|
1
|
0
|
9
|
АО "Мунай газ"
|
1
|
10.00
|
0
|
1
|
|
Итого:
|
10
|
100
|
1
|
9
|
3.82*
|
В марте 2010 года по вопросам рынка ценных бумаг в Агентство поступило 10 обращений.
Ниже приведены сведения о ходе рассмотрения обращений, поступивших в предыдущие отчетные периоды***.
Таблица 2
№ п/п
|
Наименование финансовой организации
|
Обращения, поступившие в предыдущие отчетные месяцы и рассмотрение которых не было завершено до 01.03.10 г.
|
Кол-во
|
Удельный вес в соответствующем секторе
|
Завершено в марте 2010 г., кол-во**
|
Находятся в стадии рассмотрения на конец отчетного периода, кол-во
|
1
|
ИПИФ «Нәсіп» под управлением АО «Unicorn IFC»
|
1
|
33.33(3)
|
1
|
0
|
2
|
АО "Восток Сауда"
|
1
|
33.33(3)
|
1
|
0
|
3
|
ОАО «Регистраторская система ценных бумаг»
|
1
|
33.33(3)
|
1
|
0
|
|
ИТОГО:
|
3
|
100
|
3
|
0
|
**- не все обращения являются обоснованными
***- сведения за предыдущие отчетные периоды уточнены
Вместе с тем в таблице 3 приведены показатели обоснованности рассмотренных в отчетном периоде жалоб и обращений по вопросам деятельности субъектов рынка ценных бумаг, а также выявленных нарушений законодательства РК и/или условий договоров о предоставлении услуг на рынке ценных бумаг:
Таблица 3
№
|
Наименование финансовой организации
|
Завершено рассмотрение в марте 2010г.
|
Кол-во
|
обоснованных претензий
|
% обоснованных от общего количества обоснованных
|
претензий с выявленными нарушениями законодательства РК и/или условий договора
|
% выявленных от общего количества выявленных
|
1
|
ИПИФ «Нәсіп» под управлением АО «Unicorn IFC»
|
1
|
0
|
0.00
|
0
|
0.00
|
2
|
АО Холдинговая компания «УПТК Павлодарагропромстрой»
|
1
|
0
|
0.00
|
0
|
0.00
|
3
|
АО "Восток Сауда"
|
1
|
0
|
0.00
|
0
|
0.00
|
4
|
ОАО «Регистраторская система ценных бумаг»
|
1
|
0
|
0.00
|
0
|
0.00
|
|
ИТОГО:
|
4
|
0
|
100
|
0
|
100
|
Обращения касались получения разъяснений действующего законодательства и информации о деятельности инвестиционных паевых фондов, невыплаты дивидендов, предоставлении разъяснений о порядке проведения операций с ценными бумагами.