3. Полное фирменное наименование управляющей компании Фонда: Общество с ограниченной ответственностью «Управляющая компания «НИВЕЛИР» (далее именуется - Управляющая компания).
4. Место нахождения Управляющей компании: Российская Федерация, 129090, г. Москва, Проспект Мира, д. 7, стр. 2.
5. Лицензия Управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами от "26" октября 2004 г. № 21-000-1-00184, выданная Федеральной службой по финансовым рынкам.
6. Полное фирменное наименование специализированного депозитария Фонда: Банк ВТБ (открытое акционерное общество) (далее именуется - Специализированный депозитарий).
7. Место нахождения Специализированного депозитария: Российская Федерация, г. Санкт-Петербург, Большая Морская ул., д. 29.
8. Лицензия Специализированного депозитария на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов от «04» октября 2000г. № 22-000-0-00011, выданная Федеральной службой по финансовым рынкам.
9. Специализированный депозитарий вправе привлекать к исполнению своих обязанностей по хранению и (или) учету прав на ценные бумаги, составляющие Фонд, другой депозитарий.
10. Полное фирменное наименование лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев Фонда (далее именуются - инвестиционные паи): Банк ВТБ (открытое акционерное общество).
11. Место нахождения лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев: Российская Федерация, г. Санкт-Петербург, Большая Морская ул., д. 29.
12. Лицензия лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев, на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов от «04» октября 2000г. № 22-000-0-00011, выданная Федеральной службой по финансовым рынкам.
13. Полное фирменное наименование аудитора Фонда: Общество с ограниченной ответственностью «ИНГОСАУДИТ» (далее именуется - Аудитор).
14. Место нахождения Аудитора Фонда: Российская Федерация, 125581, г. Москва, ул. Ляпидевского, д.10, корп. 3, оф. 485.
15. Лицензия Аудитора от "09" декабря 2003 г. № Е 005423 на осуществление аудиторской деятельности, выданная Министерством финансов Российской Федерации.
16. Правила доверительного управления Фондом (далее именуются - Правила Фонда) определяют условия доверительного управления Фондом.
Учредитель доверительного управления передает имущество в доверительное управление Управляющей компании для объединения этого имущества с имуществом иных учредителей доверительного управления и включения его в состав Фонда на определенный срок, а Управляющая компания обязуется осуществлять управление имуществом в интересах учредителя доверительного управления.
Присоединение к договору доверительного управления Фондом осуществляется путем приобретения инвестиционных паев, выдаваемых Управляющей компанией.
17. Имущество, составляющее Фонд, является общим имуществом учредителей доверительного управления - владельцев инвестиционных паев (далее именуются - владельцы инвестиционных паев) и принадлежит им на праве общей долевой собственности. Раздел имущества, составляющего Фонд, и выдел из него доли в натуре не допускаются.
Присоединение к договору доверительного управления Фондом означает отказ владельцев инвестиционных паев от осуществления преимущественного права приобретения доли в праве собственности на имущество, составляющее Фонд.
18. Владельцы инвестиционных паев несут риск убытков, связанных с изменением рыночной стоимости имущества, составляющего Фонд.
19. Срок формирования Фонда с «11» сентября 2007 года по «10» декабря 2007 года либо ранее, по достижении стоимости имущества Фонда 10 000 000 (Десять миллионов) рублей.
20. В случае если по окончании срока формирования Фонда стоимость имущества оказалась менее суммы, по достижении которой Фонд является сформированным, договор доверительного управления Фондом со всеми владельцами инвестиционных паев прекращает свое действие. В этом случае Фонд подлежит прекращению в соответствии с Федеральным законом "Об инвестиционных фондах". Вознаграждения, начисленные Управляющей компании, Специализированному депозитарию, лицу, осуществляющему ведение реестра владельцев инвестиционных паев, и Аудитору, не выплачиваются, а расходы, связанные с доверительным управлением Фондом и прекращением Фонда, не возмещаются.
21. Дата окончания срока действия договора доверительного управления Фондом – «10» сентября 2022 года.
22. Срок действия договора доверительного управления Фондом может быть продлен. Срок действия договора доверительного управления Фондом считается продленным на тот же срок, если владельцы инвестиционных паев не потребовали погашения всех принадлежащих им инвестиционных паев к моменту окончания срока действия договора, предусмотренного Правилами Фонда.
23. Целью инвестиционной политики Управляющей компании является долгосрочное вложение средств в ценные бумаги для достижения прироста имущества, составляющего Фонд.
24. Имущество, составляющее Фонд, может быть инвестировано в:
Имущество Фонда может быть инвестировано в обыкновенные и привилегированные акции российских эмитентов, относящихся к следующим отраслям:
В состав активов Фонда могут приобретаться только ценные бумаги, по которым на дату заключения договора, на основании которого они приобретаются, или на предшествующую дату имеются признаваемые котировки. Указанное требование не распространяется на инвестиционные паи открытых паевых инвестиционных фондов, ценные бумаги, включенные в котировальный список «А» (первого или второго уровня) фондовой биржи.
Приобретение в состав активов Фонда иностранной валюты осуществляется в порядке, установленном законодательством Российской Федерации о валютном регулировании и валютном контроле.
В течение срока формирования Фонда его активы может составлять только имущество, внесенное владельцами инвестиционных паев.
26. Описание рисков, связанных с инвестированием.
Инвестирование в ценные бумаги сопряжено с высокой степенью рисков и не гарантирует ни постоянного прироста инвестированной суммы, ни ее возврата в первоначальном виде и получения каких-либо доходов. Стоимость инвестиционных паев может как увеличиваться, так и уменьшаться в зависимости от изменения рыночной стоимости имущества, составляющего Фонд.
Риски, возникающие при инвестировании в ценные бумаги, связаны, но не ограничиваются следующими рисками:
Среди таковых необходимо выделить следующие:
возможностью дефолта государства по своим обязательствам;
возможность банкротства эмитента;
системный риск – риск, связанный с функционированием финансовой системы в целом, будь то банковская система, депозитарная система, система торговли, система клиринга, рынок ценных бумаг как система, и прочие системы, влияющие каким-то образом на деятельность на рынке ценных бумаг;
правовой – риск законодательных изменений, возникающий на финансовом рынке в связи с появлением новых или изменением существующих законодательных актов, в том числе налоговых;
социально-политический – риск радикального изменения политического и экономического курса в государстве, особенно, при смене президента, парламента, правительства, риск социальной нестабильности, в том числе забастовок, риск начала военных действий;
операционный – риск, связанный с возможностью неправильного функционирования оборудования и программного обеспечения, используемого при обработке сделок, а также неправильных действий или бездействия персонала организаций, участвующих в расчетах, осуществлении депозитарной деятельности и прочие обстоятельства.
техногенный – риск, порожденный хозяйственной деятельностью человека: аварийные ситуации, пожары и т.д.;
риск возникновения форс-мажорных обстоятельств, таких как стихийные бедствия или военные действия.
Управляющая компания прилагает максимальные усилия для уменьшения, где это возможно, приведенных рисков, выбирает только надежных, с ее точки зрения, эмитентов. Обеспечивает надлежащее управление Фондом, применяя перспективные стратегии инвестирования, для обеспечения стабильного роста стоимости инвестиционных паев.
Результаты деятельности Управляющей компании в прошлом не являются гарантией доходов Фонда в будущем, и решение о покупке инвестиционных паев Фонда принимается инвестором самостоятельно после ознакомления с Правилами Фонда, его инвестиционной декларацией и оценки соответствующих рисков.
III. Права и обязанности Управляющей компании
27. Управляющая компания осуществляет доверительное управление Фондом путем совершения любых юридических и фактических действий в отношении имущества, составляющего Фонд.
Управляющая компания совершает сделки с имуществом, составляющим Фонд, от своего имени, указывая при этом, что она действует в качестве доверительного управляющего. Это условие считается соблюденным, если при совершении действий, не требующих письменного оформления, другая сторона будет информирована об их совершении доверительным управляющим в этом качестве, а в письменных документах после наименования Управляющей компании сделана пометка "Д.У." и указано название Фонда.
При отсутствии указания о том, что Управляющая компания действует в качестве доверительного управляющего, она несет обязательства перед третьими лицами лично и отвечает перед ними только принадлежащим ей имуществом.
В случае приостановления действия или аннулирования выданной Агенту лицензии на осуществление брокерской деятельности, прекращения договора с Агентом, а также отмены или истечения срока действия доверенности, выданной Агенту Управляющей компанией, Управляющая компания обязана обеспечить (в том числе через другого агента) прием заявок на погашение инвестиционных паев на территории того же населенного пункта, где осуществлялся прием заявок Агентом.
32. Права владельцев инвестиционных паев удостоверяются инвестиционными паями.
33. Инвестиционный пай является именной ценной бумагой, удостоверяющей:
Инвестиционный пай не является эмиссионной ценной бумагой.
Права, удостоверенные инвестиционным паем, фиксируются в бездокументарной форме.
Инвестиционный пай не имеет номинальной стоимости.
Выпуск производных от инвестиционных паев ценных бумаг не допускается.
35. Количество инвестиционных паев, выдаваемых Управляющей компанией, не ограничивается.
36. При выдаче одному владельцу инвестиционных паев, составляющих дробное число, количество инвестиционных паев определяется с точностью до 5-го (пятого) знака после запятой.
37. Инвестиционные паи свободно обращаются по завершении формирования Фонда. Ограничения обращения инвестиционных паев устанавливаются федеральным законом.
38. Учет прав на инвестиционные паи осуществляется в реестре владельцев инвестиционных паев и на счетах депо депозитариями.
39. Порядок предоставления выписок из реестра владельцев инвестиционных паев.
В течение 1 (одного) дня после внесения записи по лицевому счету лицо, осуществляющее ведение реестра владельцев инвестиционных паев, вручает или направляет зарегистрированному лицу уведомление об операции по лицевому счету. Уведомление об операции по лицевому счету номинального держателя вручается или направляется в день внесения соответствующей записи по лицевому счету.
Лицо, осуществляющее ведение реестра владельцев инвестиционных паев, предоставляет выписки по состоянию данных лицевого счета на определенную дату. Такие выписки предоставляются на основании:
При предоставлении выписки по запросу нотариуса или уполномоченного законом государственного органа она направляется по адресу соответствующего нотариуса или органа, указанного в запросе.
Лицо, осуществляющее ведение реестра владельцев инвестиционных паев, обязано по заявлению (запросу) лиц, указанных в настоящем пункте Правил Фонда, предоставить выписку из реестра в течение 3 дней со дня получения заявления (запроса) или в течение 5 дней со дня получения заявления направить уведомление об отказе в предоставлении выписки, содержащее основания отказа.
Лицо, осуществляющее ведение реестра владельцев инвестиционных паев, по требованию зарегистрированного лица выдает ему:
40. Выдача инвестиционных паев осуществляется на основании заявок на приобретение инвестиционных паев (Приложения №1 и №2, являющиеся неотъемлемой частью настоящих Правил Фонда).
Каждая заявка на приобретение инвестиционных паев предусматривает выдачу инвестиционных паев при каждом поступлении денежных средств в Фонд.
Заявки на приобретение инвестиционных паев носят безотзывный характер.
41. Выдача инвестиционных паев осуществляется путем внесения записей о приобретении инвестиционных паев (приходных записей) в реестр владельцев инвестиционных паев.
42. Выдача инвестиционных паев осуществляется при условии внесения в Фонд денежных средств.
Порядок передачи (внесения) денежных средств в доверительное управление Фондом и включения их в Фонд:
Передача (внесение) денежных средств в Фонд осуществляется путем перечисления денежных средств на банковский счет, открытый Управляющей компанией для учета денежных средств, составляющих имущество Фонда (далее именуется – счет Фонда).
Переданные (внесенные) денежные средства без учета предусмотренной Правилами Фонда надбавки включаются в Фонд с момента внесения приходной записи о выдаче инвестиционных паев на сумму, соответствующую внесенным денежным средствам.
43. Заявки на приобретение инвестиционных паев подаются:
Управляющей компании;
Агенту.
45. Отказ в приеме заявок на приобретение инвестиционных паев допускается только в случаях:
47. Выдача инвестиционных паев осуществляется при условии внесения в Фонд денежных средств в размере не менее 10 000 (Десяти тысяч) рублей до завершения формирования Фонда.
После завершения формирования Фонда выдача инвестиционных паев осуществляется по заявке на приобретение инвестиционных паев, поданной:
49. Если заявка на приобретение инвестиционных паев была подана и (или) денежные средства в оплату приобретаемых инвестиционных паев внесены в Фонд после завершения его формирования, количество инвестиционных паев, выдаваемых Управляющей компанией, определяется исходя из расчетной стоимости инвестиционного пая на день, предшествующий дню внесения приходной записи в реестр владельцев инвестиционных паев Фонда, увеличенной на предусмотренную настоящими Правилами Фонда надбавку, но не ранее дня наступления более позднего из двух действии:
50. Срок выдачи инвестиционных паев составляет не более 3 (трех) дней со дня:
51. Погашение инвестиционных паев осуществляется после завершения формирования Фонда.
52. Погашение инвестиционных паев осуществляется на основании заявок на погашение инвестиционных паев (Приложения №3, №4 и №5, являющиеся неотъемлемой частью настоящих Правил Фонда).
Заявки на погашение инвестиционных паев носят безотзывный характер.
Прием заявок на погашение инвестиционных паев осуществляется каждый рабочий день.
53. Заявки на погашение инвестиционных паев, права на которые учитываются в реестре владельцев инвестиционных паев на лицевом счете номинального держателя, подаются номинальным держателем на основании соответствующего поручения владельца инвестиционных паев. В таких заявках указывается владелец инвестиционных паев, на основании поручения которого действует номинальный держатель.
54. Заявки на погашение инвестиционных паев подаются:
Управляющей компании;
Агенту.
55. Отказ в приеме заявок на погашение инвестиционных паев допускается только в случаях:
57. Погашение инвестиционных паев осуществляется путем внесения записей о погашении инвестиционных паев (расходных записей) в реестр владельцев инвестиционных паев.
58. Погашение инвестиционных паев осуществляется в срок не более 3 (трех) дней со дня приема заявки на погашение инвестиционных паев.
59. Сумма денежной компенсации, подлежащей выплате в случае погашения инвестиционных паев, определяется на основе расчетной стоимости инвестиционного пая на день, предшествующий дню внесения расходной записи в реестр владельцев инвестиционных паев Фонда (но не ранее дня принятия заявки на погашение инвестиционных паев), уменьшенной на размер скидки, установленной настоящими Правилами Фонда.
При подаче заявки на погашение инвестиционных паев Управляющей компании скидка, на которую уменьшается расчетная стоимость инвестиционного пая, составляет:
60. Выплата денежной компенсации при погашении инвестиционных паев осуществляется за счет денежных средств, составляющих Фонд. В случае недостаточности денежных средств для выплаты денежной компенсации Управляющая компания обязана продать имущество, составляющее Фонд. До продажи имущества, составляющего Фонд, Управляющая компания вправе использовать для погашения инвестиционных паев свои собственные средства или средства, полученные на условиях договоров займа или кредитных договоров и подлежащие возврату за счет имущества, составляющего Фонд.
61. Выплата денежной компенсации осуществляется путем перечисления денежных средств на банковский счет, указанный в заявке на погашение инвестиционных паев.
62. Выплата денежной компенсации осуществляется в течение 15 (пятнадцати) дней со дня погашения инвестиционных паев.
63. Обязанность по выплате денежной компенсации считается исполненной со дня списания соответствующей суммы денежных средств со счета Фонда при перечислении ее на банковский счет, указанный в заявке на погашение инвестиционных паев.
VII. Обмен инвестиционных паев
64. Обмен инвестиционных паев осуществляется после завершения формирования фонда.
65. Инвестиционные паи могут обмениваться на инвестиционные паи нижеперечисленных фондов:
Заявки на обмен инвестиционных паев носят безотзывный характер.
Прием заявок на обмен инвестиционных паев осуществляется каждый рабочий день.
67. Заявки на обмен инвестиционных паев, права на которые учитываются в реестре владельцев инвестиционных паев на лицевом счете номинального держателя, подаются номинальным держателем на основании соответствующего поручения владельца инвестиционных паев. В таких заявках указывается владелец инвестиционных паев, на основании поручения которого действует номинальный держатель.
68. Заявки на обмен инвестиционных паев подаются:
Управляющей компании;
Агенту.
69. Отказ в приеме заявок на обмен инвестиционных паев допускается только в случаях:
71. Расходные записи по лицевым счетам владельцев инвестиционных паев, подавших заявки на обмен инвестиционных паев, вносятся в реестр владельцев инвестиционных паев в срок не более 3 (трех) дней со дня принятия заявки на обмен инвестиционных паев.
Сумма, перечисляемая в счет обмена инвестиционных паев, определяется на основе расчетной стоимости инвестиционного пая на день, предшествующий дню внесения расходной записи в реестр владельцев инвестиционных паев, но не ранее дня принятия заявки на обмен инвестиционных паев.
72. Из Фонда, инвестиционные паи которого подлежат обмену в соответствии с поданной заявкой, денежные средства или иное имущество стоимостью, равной расчетной стоимости этих инвестиционных паев, передаются в паевой инвестиционный фонд, на инвестиционные паи которого осуществляется обмен.
73. Приходные записи при обмене суммы денежных средств и (или) стоимости иного имущества, передаваемых в счет обмена на инвестиционные паи фонда, вносятся в срок не более 5 (пяти) дней со дня принятия заявки на обмен инвестиционных паев.
Количество инвестиционных паев, зачисляемых при обмене, определяется путем деления суммы, перечисляемой в счет обмена инвестиционных паев, на расчетную стоимость инвестиционного пая фонда, на инвестиционные паи которого осуществляется обмен.
Расчетная стоимость одного инвестиционного пая определяется путем деления стоимости чистых активов, рассчитанной на день, предшествующий дню внесения приходной записи в реестр владельцев инвестиционных паев, на количество инвестиционных паев, указанное в реестре владельцев инвестиционных паев.
VIII. Приостановление выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев
74. Управляющая компания вправе приостановить выдачу инвестиционных паев Фонда. В этом случае Управляющая компания обязана в тот же день уведомить об этом Специализированный депозитарий Фонда, лицо, осуществляющее ведение реестра владельцев инвестиционных паев Фонда и Агента.
Погашение и обмен инвестиционных паев может быть приостановлено Управляющей компанией только одновременно с приостановлением выдачи инвестиционных паев Фонда.
75. Управляющая компания вправе одновременно приостановить выдачу, погашение и обмен инвестиционных паев Фонда в следующих случаях:
Приостановление выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев в случаях, предусмотренных настоящим пунктом Правил Фонда, допускается, только если этого требуют интересы владельцев инвестиционных паев, и на срок действия обстоятельств, послуживших причиной такого приостановления.
В случае одновременного приостановления выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев Управляющая компания обязана в тот же день письменно уведомить об этом федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг, Специализированный депозитарий, лицо, осуществляющее ведение реестра владельцев инвестиционных паев, Агента, с указанием причин такого приостановления, а также раскрыть эту информацию в порядке, установленном федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
В случае приостановления выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев прием соответствующих заявок прекращается.
76. Управляющая компания обязана приостановить выдачу, погашение и обмен инвестиционных паев в случаях:
77. За счет имущества Фонда выплачиваются вознаграждения:
77.1. Управляющей Компании:
77.1.1. в размере 3,95 (Три целых девяносто пять сотых) процента (включая НДС) среднегодовой стоимости чистых активов Фонда, определяемой в порядке, установленном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
77.1.2. в размере 5 (Пяти) процентов (включая НДС) прироста расчетной стоимости инвестиционного пая Фонда по итогам каждого отчетного периода (за исключением первого отчетного периода), умноженного на количество паев, зарегистрированных в реестре владельцев инвестиционных паев Фонда по состоянию на последний рабочий день текущего отчетного периода, но не более 1 (Одного) процента от среднегодовой стоимости чистых активов Фонда, определяемой в порядке, установленном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
В первый отчетный период - в размере 5 (Пяти) процентов (включая НДС) прироста расчетной стоимости инвестиционного пая по сравнению с суммой денежных средств, на которую выдается один инвестиционный пай до завершения формирования Фонда, умноженного на количество паев, зарегистрированных в реестре владельцев инвестиционных паев Фонда по состоянию на последний рабочий день первого отчетного периода, но не более 1 (Одного) процента от среднегодовой стоимости чистых активов Фонда, определяемой в порядке, установленном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
Под отчетным периодом понимается календарный год.
Первый отчетный период начинается со дня окончания формирования Фонда и заканчивается в последний рабочий день календарного года, в котором формирование Фонда закончилось.
77.1.3. Максимальное вознаграждение Управляющей компании составляет 4,95 (Четыре целых девяносто пять сотых) процента (включая НДС) от среднегодовой стоимости чистых активов Фонда, определяемой в порядке, установленном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
77.2. Специализированному Депозитарию, лицу, осуществляющему ведение реестра владельцев инвестиционных паев Фонда, и Аудитору в размере не более 2 (Двух) процентов (включая НДС) среднегодовой стоимости чистых активов Фонда, определяемой в порядке, установленном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
77.3. Максимальный общий размер указанных в пункте 77 вознаграждений за финансовый год составляет не более 6,95 (Шести целых девяносто пяти сотых) процента (включая НДС) среднегодовой стоимости чистых активов Фонда, определяемой в порядке, установленном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
78. Вознаграждения Управляющей компании, а также Специализированному депозитарию, лицу, осуществляющему ведение реестра владельцев инвестиционных паев, и Аудитору начисляются ежедневно за счет имущества, составляющего Фонд.
79. Вознаграждение Управляющей компании, указанное в пункте 77.1.1, выплачивается ежемесячно в срок не позднее 30-го числа месяца, следующего за месяцем, за который было начислено вознаграждение. Вознаграждение Управляющей компании, указанное в пункте 77.1.2, выплачивается не позднее 30 (Тридцати) дней по истечении отчетного периода.
80. Вознаграждения Специализированному депозитарию, лицу, осуществляющему ведение реестра владельцев инвестиционных паев, и Аудитору выплачиваются в срок, предусмотренный в договорах между ними и Управляющей компанией.
81. За счет имущества, составляющего Фонд, возмещаются суммы, выплаченные Управляющей компанией за счет собственных средств в качестве денежной компенсации при погашении инвестиционных паев в случае недостаточности денежных средств, составляющих Фонд.
82. За счет имущества, составляющего Фонд, возмещаются расходы, связанные с доверительным управлением Фондом, в том числе:
83. Расходы, не предусмотренные пунктами 81 и 82 Правил Фонда, а также вознаграждения в части, превышающей максимальный общий размер вознаграждений, указанный в пункте 77 Правил Фонда, выплачиваются за счет собственных средств Управляющей компании.
84. Порядок определения расчетной стоимости одного инвестиционного пая.
Расчетная стоимость инвестиционного пая Фонда определяется путем деления стоимости чистых активов Фонда на количество инвестиционных паев по данным реестра владельцев инвестиционных паев Фонда на момент определения расчетной стоимости.
XI. Информация о Фонде
85. В месте (местах) приема заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев Управляющая компания и Агент обязаны предоставлять по требованию любого лица следующие документы:
а) Правила Фонда, а также полный текст внесенных в них изменений и дополнений, зарегистрированных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
б) Правила Фонда с учетом внесенных в них изменений и дополнений, зарегистрированных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
в) правила ведения реестра владельцев инвестиционных паев;
г) справка о стоимости имущества, составляющего Фонд, и соответствующие приложения к ней;
д) справка о стоимости чистых активов Фонда и расчетной стоимости одного инвестиционного пая по последней оценке;
е) баланс имущества, составляющего Фонд, бухгалтерский баланс и отчет о прибылях и убытках Управляющей компании, бухгалтерский баланс и отчет о прибылях и убытках Специализированного депозитария, а также заключение Аудитора, составленные на последнюю отчетную дату;
ж) отчет о приросте (уменьшении) стоимости имущества, составляющего Фонд, по состоянию на последнюю отчетную дату;
з) сведения о вознаграждении Управляющей компании и расходах, подлежащих возмещению за счет имущества, составляющего Фонд, по состоянию на последнюю отчетную дату;
и) сведения о приостановлении и возобновлении выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев с указанием причин приостановления;
к) сведения об Агенте с указанием его фирменного наименования, места нахождения, телефонов, мест приема им заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев с указанием адреса, времени приема заявок и телефонов мест приема заявок;
л) список печатных изданий, информационных агентств, а также адрес в сети Интернет, которые используются для раскрытия информации о деятельности, связанной с доверительным управлением Фондом;
м) иные документы, содержащие информацию, распространенную или опубликованную Управляющей компанией в соответствии с требованиями Федерального закона "Об инвестиционных фондах", нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и Правилами Фонда.
Информация о времени приема заявок, приостановлении и возобновлении выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев, об Агенте, о месте приема заявок, стоимости чистых активов, сумме, на которую выдается один инвестиционный пай, и сумме денежной компенсации, подлежащей выплате в связи с погашением одного инвестиционного пая на текущий день, о стоимости чистых активов до окончания формирования или дня опубликования сообщения о достижении стоимости имущества, когда Фонд является сформированным, о надбавках и скидках, о минимальном количестве выдаваемых инвестиционных паев, минимальной сумме денежных средств, вносимых в Фонд, и о прекращении Фонда должна предоставляться Управляющей компанией и Агентом по телефонам, публикуемым в печатном издании, предусмотренном Правилами Фонда.
86. Управляющая компания обязана до начала формирования Фонда опубликовать Правила Фонда.
Управляющая компания обязана публиковать сообщения о регистрации изменений и дополнений, вносимых в Правила Фонда.
В случае прекращения Фонда, в том числе в связи с тем, что по окончании срока формирования Фонда стоимость его активов оказалась менее суммы, определенной Правилами Фонда, Управляющая компания за счет собственных средств обязана опубликовать информацию о возврате денежных средств владельцам инвестиционных паев.
В случае принятия решения о приостановлении либо возобновлении выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев Управляющая компания обязана за счет собственных средств опубликовать не позднее дня, следующего за днем принятия такого решения, сообщение об этом. В сообщении о приостановлении выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев должны быть указаны причины приостановления.
87. Опубликованию в соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг подлежат:
а) информация о фирменном наименовании Управляющей компании, месте ее нахождения, месте (местах) приема заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев;
б) информация о фирменном наименовании Агента, месте его нахождения, местах приема заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев;
в) бухгалтерский баланс имущества, составляющего Фонд, бухгалтерский баланс и отчет о прибылях и убытках Управляющей компании;
г) отчет о приросте (уменьшении) имущества, составляющего Фонд;
д) сведения о вознаграждении Управляющей компании и расходах, подлежащих возмещению за счет имущества, составляющего Фонд;
е) справка о стоимости чистых активов Фонда и соответствующие приложения к ней;
ж) информация о принятии решения о передаче прав и обязанностей по договору доверительного управления Фондом другой управляющей компании;
з) иные документы в соответствии с Федеральным законом "Об инвестиционных фондах".
88. Вся информация, связанная с доверительным управлением Фондом, должна публиковаться в соответствии с требованиями нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
Информация, подлежащая в соответствии с Федеральным законом "Об инвестиционных фондах" опубликованию в печатном издании, публикуется в «Приложении к Вестнику Федеральной службы по финансовым рынкам».
89. Управляющая компания несет перед владельцами инвестиционных паев ответственность в размере реального ущерба в случае причинения им убытков в результате нарушения Федерального закона "Об инвестиционных фондах", иных федеральных законов и Правил Фонда, в том числе за неправильное определение суммы, на которую выдается инвестиционный пай, и суммы денежной компенсации, подлежащей выплате в связи с погашением инвестиционного пая.
Если в результате ошибочного расчета стоимости чистых активов отклонение от расчетной стоимости составляет 0,5 процента расчетной стоимости инвестиционного пая и более и владельцу инвестиционных паев причитается определенная сумма, Управляющая компания выплачивает ее за счет имущества, составляющего Фонд.
Если в результате ошибочного расчета стоимости чистых активов отклонение от расчетной стоимости составляет 0,5 процента расчетной стоимости инвестиционного пая и более и в счет имущества, составляющего Фонд, причитается определенная сумма, Управляющая компания выплачивает ее за свой счет.
90. Управляющая компания несет ответственность за действия депозитария, определенного Специализированным депозитарием, в случае если привлечение депозитария производилось по ее письменному указанию.
91. Долги по обязательствам, возникшим в связи с доверительным управлением Фондом, погашаются за счет имущества, составляющего Фонд. В случае недостаточности имущества, составляющего Фонд, взыскание может быть обращено только на собственное имущество Управляющей компании.
92. Специализированный депозитарий несет солидарную ответственность с Управляющей компанией перед владельцами инвестиционных паев в случае неисполнения обязанностей по контролю за распоряжением имуществом, составляющим Фонд.
93. Специализированный депозитарий отвечает за действия депозитария, определенного им для исполнения своих обязанностей по хранению и (или) учету прав на ценные бумаги, составляющие имущество Фонда, как за свои собственные.
94. Лицо, осуществляющее ведение реестра владельцев инвестиционных паев, несет субсидиарную ответственность с Управляющей компанией перед приобретателями и владельцами инвестиционных паев за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанностей по ведению реестра владельцев инвестиционных паев, предусмотренных Федеральным законом "Об инвестиционных фондах", Правилами Фонда и договором с Управляющей компанией.
XIII. Прекращение Фонда
95. Фонд должен быть прекращен в случае, если:
97. Вносимые в Правила Фонда изменения и дополнения вступают в силу при условии их регистрации федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
98. Вносимые в Правила Фонда изменения и дополнения, связанные с инвестиционной декларацией, увеличением вознаграждения Управляющей компании, Специализированному депозитарию, лицу, осуществляющему ведение реестра владельцев инвестиционных паев, и Аудитору, с расширением видов и увеличением максимального размера расходов, связанных с доверительным управлением Фондом, с введением или увеличением размеров скидок при погашении инвестиционных паев, изменений и дополнений предусматривающих либо исключающих возможность продления срока действия договора доверительного управления Фондом, вступают в силу по истечении одного месяца со дня опубликования сообщения об их регистрации в "Приложении к Вестнику Федеральной службы по финансовым рынкам".
99. Иные изменения и дополнения, вносимые в Правила Фонда, вступают в силу со дня опубликования в "Приложении к Вестнику Федеральной службы по финансовым рынкам" сообщения об их регистрации.
Генеральный директор
ООО «Управляющая компания «НИВЕЛИР» П.Ю. Маско
ОПТИМ | Полное название Фонда:Открытый паевой инвестиционный смешанных инвестиций «ОПТИМ Институциональный» под управлением ООО «Управляющая компания «НИВЕЛИР» Полное фирменное наименование Управляющей компании:Общество с ограниченной ответственностью «Управляющая Компания «НИВЕЛИР» |
10 09 2014
12 стр.
10 09 2014
7 стр.
23 09 2014
3 стр.
15 09 2014
10 стр.
26 09 2014
1 стр.
14 12 2014
1 стр.
05 09 2014
1 стр.
23 09 2014
3 стр.