ИЗМЕНЕНИЯ И ДОПОЛНЕНИЯ В ПРАВИЛА ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЕНИЯ

Открытым паевым инвестиционным фондом фондов "Наследие – Фонд фондов" под управлением Общества с ограниченной ответственностью "Управляющая компания "Наследие СП"

(Правила зарегистрированы ФСФР России 20.09.2007 г. за № 0976-58229693)

Зарегистрированы ФСФР России 24 января 2008 г. за № 0976-58229693-1

1. Изложить раздел "Содержание" Правил в следующей редакции:

Старая редакция

I. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ 3

II. ИНВЕСТИЦИОННАЯ ДЕКЛАРАЦИЯ 4

3. 
   ПРАВАИОБЯЗАННОСТИ УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ 7
   
4. 
   ПРАВА ВЛАДЕЛЬЦЕВ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ПАЕВ. ИНВЕСТИЦИОННЫЕ ПАИ 8
   

V. ВЫДАЧА ИНВЕСТИЦИОННЫХ ПАЕВ 9

VI. ПОГАШЕНИЕ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ПАЕВ 10

VII. ОБМЕН ИНВЕСТИЦИОННЫХ ПАЕВ 11

VIII ПРИОСТАНОВЛЕНИЕ ВЫДАЧИ И ПОГАШЕНИЯ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ПАЕВ 12

IX ВОЗНАГРАЖДЕНИЯИРАСХОДЫ 13

X. ОПРЕДЕЛЕНИЕ РАСЧЕТНОЙ СТОИМОСТИ ОДНОГО ИНВЕСТИЦИОННОГО ПАЯ ФОНДА 14

XI. ИНФОРМАЦИЯОФОНДЕ 14

XII. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ, СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО

ДЕПОЗИТРАИЯ И ЛИЦА, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩЕГО ВЕДЕНИЕ РЕЕСТРА ВЛАДЕЛЬЦЕВ
ИНВЕСТИЦИОННЫХ ПАЕВ 16

13. 
    ПРЕКРАЩЕНИЕ ФОНДА 16
    
14. 
    ВНЕСЕНИЕ ИЗМЕНЕНИЙИДОПОЛНЕНИЙВПРАВИЛА ФОНДА 17 ПРИЛОЖЕНИЯ 18
    

Новая редакция

I. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ 3

II. ИНВЕСТИЦИОННАЯ ДЕКЛАРАЦИЯ 4

3. 
   ПРАВАИОБЯЗАННОСТИ УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ 7
   
4. 
   ПРАВА ВЛАДЕЛЬЦЕВ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ПАЕВ. ИНВЕСТИЦИОННЫЕ ПАИ 9
   

V. ВЫДАЧА ИНВЕСТИЦИОННЫХ ПАЕВ 9

VI. ПОГАШЕНИЕ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ПАЕВ 11

VII. ОБМЕН ИНВЕСТИЦИОННЫХ ПАЕВ 12

VIII ПРИОСТАНОВЛЕНИЕ ВЫДАЧИ И ПОГАШЕНИЯ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ПАЕВ 13

IX ВОЗНАГРАЖДЕНИЯИРАСХОДЫ 14

X. ОПРЕДЕЛЕНИЕ РАСЧЕТНОЙ СТОИМОСТИ ОДНОГО ИНВЕСТИЦИОННОГО ПАЯ ФОНДА 15

XI. ИНФОРМАЦИЯОФОНДЕ 15

XII. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ, СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО

ДЕПОЗИТРАИЯ И ЛИЦА, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩЕГО ВЕДЕНИЕ РЕЕСТРА ВЛАДЕЛЬЦЕВ
ИНВЕСТИЦИОННЫХ ПАЕВ 16

13. 
    ПРЕКРАЩЕНИЕ ФОНДА 17
    
14. 
    ВНЕСЕНИЕ ИЗМЕНЕНИЙИДОПОЛНЕНИЙВПРАВИЛА ФОНДА 17 ПРИЛОЖЕНИЯ 18
    

2. Дополнить пункт 24 раздела II Правил после абзаца 12 абзацем следующего содержания:

Новая редакция

— российские депозитарные расписки, в отношении которых осуществлена государственная регистрация проспекта.

3. Считать абзац 24 пункта 24 раздела II Правил абзацем 25 и изложить его в следующей редакции:

Старая редакция

В состав активов Фонда могут приобретаться только ценные бумаги, по которым на дату заключения договора, на основании которого они приобретаются, или на предшествующую дату имеются признаваемые котировки. Указанное требование не распространяется на инвестиционные паи открытых паевых инвестиционных фондов, ценные бумаги, включенные в котировальный список "А" (первого и второго уровня) фондовой биржи, а также на государственные ценные бумаги Российской Федерации, условиями эмиссии и обращения которых предусмотрено их вторичное обра­щение на рынке ценных бумаг, приобретаемые при их размещении в форме аукциона.

Новая редакция

В состав активов Фонда могут приобретаться только ценные бумаги, по которым на дату заключения договора, на основании которого они приобретаются, или на предшествующую дату имеются признаваемые котировки. Указанное требование не распространяется на инвестиционные паи открытых паевых инвестиционных фондов, ценные бумаги, включенные в котировальный список "А" (первого и второго уровня) фондовой биржи, акции иностранных акцио­нерных обществ и облигаций иностранных коммерческих организаций, а также на государственные ценные бумаги Российской Федерации, условиями эмиссии и обращения которых предусмотрено их вторичное обращение на рынке ценных бумаг, приобретаемые при их размещении в форме аукциона.

4. Считать абзац 25 пункта 24 раздела II Правил абзацем 26 и изложить его в следующей редакции:

Старая редакция

Ценные бумаги, в которые инвестируется имущество, составляющее Фонд, могут быть как включены, так и не включены в котировальные списки фондовых бирж.

Новая редакция

Ценные бумаги, в которые инвестируется имущество, составляющее Фонд, могут быть как включены, так и не включены в котировальные списки фондовых бирж. Указанное требование не распространяется на инвестиционные паи открытых паевых инвестиционных фондов.

5. Считать абзац 26 пункта 24 раздела II Правил абзацем 28 и изложить его в следующей редакции:

Старая редакция

Акции иностранных акционерных обществ и облигации иностранных коммерческих организаций могут входить в состав активов Фонда при соблюдении следующих условий:

Новая редакция

Акции иностранных акционерных обществ и облигации иностранных коммерческих организаций, а также россий­ские депозитарные расписки могут входить в состав активов Фонда при соблюдении следующих условий:

6. Дополнить пункт 24 раздела II Правил после абзаца 25 абзацем следующего содержания и считать его абза­
цем 27:

Новая редакция

В состав активов Фонда могут приобретаться акции иностранных акционерных обществ и облигаций иностранных коммерческих организаций, если по итогам торгов предшествующего торгового дня на иностранной фондовой бирже в соответствие с ее правилами раскрыта информация о цене закрытия рынка указанных ценных бумаг.

7. Изложить абзац 3 пункта 25 раздела II Правил в следующей редакции:

Старая редакция

— оценочная стоимость ценных бумаг иностранных государств, ценных бумаг международных финансовых орга­

низаций, акций иностранных акционерных обществ и облигаций иностранных коммерческих организаций может со­
ставлять не более 20 процентов стоимости активов;

Новая редакция

— оценочная стоимость ценных бумаг иностранных государств, ценных бумаг международных финансовых орга­

низаций, акций иностранных акционерных обществ, облигаций иностранных коммерческих организаций и россий­
ских депозитарных расписок может составлять не более 20 процентов стоимости активов;

8. Изложить абзац 11 пункта 25 раздела II Правил в следующей редакции:

Старая редакция

— оценочная стоимость акций российских акционерных обществ и облигаций российских хозяйственных обществ,

включенных в котировальный список "И", а также не включенных в котировальные списки фондовых бирж, может
составлять не более 50 процентов стоимости активов Фонда;

Новая редакция

— оценочная стоимость акций российских акционерных обществ и облигаций российских хозяйственных обществ,

включенных в котировальный список "И" фондовых бирж, а также не включенных в котировальные списки фондо­
вых бирж, может составлять не более 50 процентов стоимости активов Фонда;

9. Считать абзац 27 пункта 24 раздела II Правил абзацем 29 и изложить его в следующей редакции:

Старая редакция

а) указанные ценные бумаги прошли процедуру листинга на одной из следующих фондовых бирж:

Новая редакция

а) акции иностранных акционерных обществ и облигации иностранных коммерческих организаций, в том числе

право собственности на которые удостоверяются российскими депозитарными расписками, прошли процедуру лис­
тинга на одной из следующих фондовых бирж:

10. Дополнить пункт 24 раздела II Правил после абзаца 34 абзацами следующего содержания:

Новая редакция

• 
  Открытое акционерное общество "Фондовая биржа "Российская Торговая Система";
  
• 
  Закрытое акционерное общество "Фондовая биржа ММВБ".
  

11. Считать абзац 35 пункта 24 раздела II Правил абзацем 39 и изложить его в следующей редакции:

Старая редакция

б) указанные ценные бумаги приобретены на торгах одной из фондовых бирж, указанных в подпункте а)

Новая редакция

б) указанные ценные бумаги приобретены на торгах одной из фондовых бирж, указанных в подпункте а) либо по­лучены в результате погашения российских депозитарных расписок.

12. Изложить пункт 31 раздела III Правил в следующей редакции:

Старая редакция

Управляющая компания несет предусмотренные Правилами Фонда обязанности независимо от того, осуществля­ется ли прием заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев непосредственно управляющей ком­панией.

Новая редакция

Управляющая компания несет предусмотренные Правилами Фонда обязанности независимо от того, осуществля­ется ли прием заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев непосредственно управляющей ком­панией или агентом (агентами) по выдаче и погашению инвестиционных паев (далее именуется агент).

В случае приостановления действия или аннулирования выданной агенту лицензии на осуществление брокерской деятельности, прекращения договора с агентом, а также отмены или истечения срока действия доверенности, выдан­ной агенту управляющей компанией, управляющая компания обязана обеспечить (в том числе через другого агента) прием заявок на погашение инвестиционных паев на территории того же населенного пункта, где осуществлялся при­ем заявок агентом.

13. Изложить абзац 1 пункта 43 раздела V Правил в следующей редакции:

Старая редакция

Заявки на приобретение инвестиционных паев подаются управляющей компании.

Новая редакция

Заявки на приобретение инвестиционных паев подаются управляющей компании и агентам.

14. Дополнить пункт 49 раздела V Правил после абзаца 2 абзацами следующего содержания:

Новая редакция

После завершения формирования Фонда надбавка, на которую увеличивается расчетная стоимость инвестицион­ного пая, при подаче заявки на приобретение инвестиционных паев агенту ОАО "Банк ВТБ" составляет:

— 1,2 (одна целая две десятые) процента (с учетом налога на добавленную стоимость) от расчетной стоимости одного инвестиционного пая.

15. Изложить пункт 54 раздела VI Правил в следующей редакции:

Старая редакция

Заявки на погашение инвестиционных паев подаются управляющей компании.

Новая редакция

Заявки на погашение инвестиционных паев подаются управляющей компании и агентам.

16. Изложить пункт 55 раздела VI Правил в следующей редакции:

Старая редакция

Заявки на погашение инвестиционных паев могут направляться посредством почтовой связи заказным письмом (с уведомлением о вручении) в адрес управляющей компании указанный в Правилах Фонда. При этом подлинность под­писи на заявке должна быть удостоверена нотариально. Датой и временем приема заявки на погашение инвестицион­ных паев, полученной посредством почтовой связи заказным письмом с уведомлением о вручении, считается дата и вре­мя получения почтового отправления управляющей компанией.

В случае отказа в приеме заявки на приобретение инвестиционных паев, полученной посредством почтовой связи, на основаниях, предусмотренных Правилами Фонда, мотивированный отказ направляется управляющей компанией заказ­ным письмом с уведомлением о вручении на почтовый адрес, указанный в анкете зарегистрированного лица, а в случаях отсутствия адреса в анкете или отсутствия самой анкеты, на обратный почтовый адрес, указанный на почтовом отправле­нии в срок не позднее 15 (пятнадцати) дней с даты получения почтового отправления управляющей компанией.

Новая редакция

Заявки на погашение инвестиционных паев могут направляться посредством почтовой связи заказным письмом (с уведомлением о вручении) в адрес управляющей компании указанный в Правилах Фонда. При этом подлинность подписи на заявке должна быть удостоверена нотариально. Датой и временем приема заявки на погашение инвести­ционных паев, полученной посредством почтовой связи заказным письмом с уведомлением о вручении, считается дата и время получения почтового отправления управляющей компанией.

В случае отказа в приеме заявки на погашение инвестиционных паев, полученной посредством почтовой связи, на осно­ваниях, предусмотренных Правилами Фонда, мотивированный отказ направляется управляющей компанией заказным письмом с уведомлением о вручении на почтовый адрес, указанный в анкете зарегистрированного лица, а в случаях от­сутствия адреса в анкете или отсутствия самой анкеты, на обратный почтовый адрес, указанный на почтовом отправле­нии в срок не позднее 15 (пятнадцати) дней с даты получения почтового отправления управляющей компанией.

17. Дополнить пункт 60 раздела VI Правил после абзаца 6 абзацами следующего содержания:

Новая редакция

При подаче заявки на погашение инвестиционных паев агенту ОАО "Банк ВТБ":

1 (один) процент (с учетом налога на добавленную стоимость) от расчетной стоимости одного инвестиционного пая.

18. Изложить абзац 1 пункта 66 раздела VII Правил в следующей редакции:

Старая редакция

Инвестиционные паи Фонда могут обмениваться на инвестиционные паи Открытого паевого инвестиционного фонда фондов "Наследие — Фонд фондов", Открытого паевого инвестиционного фонда акций "Наследие — Фонд электроэнергетики", Открытого паевого инвестиционного фонда акций "Наследие — Фонд потребительского секто­ра", Открытого паевого инвестиционного фонда акций "Наследие — Фонд металлургии и машиностроения" и Откры­того паевого инвестиционного фонда акций "Наследие — Фонд финансового сектора" под управлением ООО " Управляющая компания "Наследие СП ".

Новая редакция

Инвестиционные паи Фонда могут обмениваться на инвестиционные паи Открытого паевого инвестиционного фонда акций "Наследие — Фонд телекоммуникаций", Открытого паевого инвестиционного фонда акций "Наследие — Фонд электроэнергетики", Открытого паевого инвестиционного фонда акций "Наследие — Фонд потребительско­го сектора", Открытого паевого инвестиционного фонда акций "Наследие — Фонд металлургии и машиностроения", Открытого паевого инвестиционного фонда акций "Наследие — Фонд финансового сектора" и Открытого паевого ин­вестиционного фонда акций "Наследие — Фонд акций" под управлением ООО "Управляющая компания "Наследие СП".

19. Изложить пункт 69 раздела VII Правил в следующей редакции:

Старая редакция

Заявки на обмен инвестиционных паев подаются управляющей компании.

Новая редакция

Заявки на обмен инвестиционных паев подаются управляющей компании и агентам.

20. Изложить пункт 76 раздела VIII Правил в следующей редакции:

Старая редакция

Управляющая компания вправе приостановить выдачу инвестиционных паев. В этом случае управляющая компа­ния обязана в тот же день уведомить об этом специализированный депозитарий, лицо, осуществляющее ведение ре­естра владельцев инвестиционных паев.

Новая редакция

Управляющая компания вправе приостановить выдачу инвестиционных паев. В этом случае управляющая компа­ния обязана в тот же день уведомить об этом специализированный депозитарий, лицо, осуществляющее ведение ре­естра владельцев инвестиционных паев и агентов.

21. Изложить абзац 7 пункта 77 раздела VIII Правил в следующей редакции:

Старая редакция

В случае принятия решения об одновременном приостановлении выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев управляющая компания обязана в тот же день письменно уведомить об этом федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг, специализированный депозитарий с указанием причин этого приостановления, а так­же лицо, осуществляющее ведение реестра владельцев инвестиционных паев, а также раскрыть эту информацию в порядке, установленном федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Новая редакция

В случае принятия решения об одновременном приостановлении выдачи, погашения и обмена инвестиционных паевправляющая компания обязана в тот же день письменно уведомить об этом федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг, специализированный депозитарий с указанием причин этого приостановления, а так­же лицо, осуществляющее ведение реестра владельцев инвестиционных паев и агентов, а также раскрыть эту инфор­мацию в порядке, установленном федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

22. Изложить абзац 1 пункта 87 раздела XI Правил в следующей редакции:

Старая редакция

В месте (местах) приема заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев управляющая компа­ния обязана предоставлять по требованию любого лица следующие документы:

Новая редакция

В месте (местах) приема заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев управляющая компа­ния и агенты обязаны предоставлять по требованию любого лица следующие документы:

23. Дополнить пункт 87 раздела XI Правил после абзаца 10 абзацем следующего содержания:

Новая редакция

— сведения об агенте (агентах) с указанием его (их) фирменного наименования, места нахождения, телефонов,

мест приема ими заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев с указанием адреса, времени при­
ема заявок и телефонов мест приема заявок;

24. Считать абзац 13 пункта 87 раздела XI Правил абзацем 14 и изложить его в следующей редакции:

Старая редакция

Информация о времени приема заявок, приостановлении и возобновлении выдачи, погашения и обмена инвести­ционных паев, о месте приема заявок, стоимости чистых активов, сумме, на которую выдается один инвестиционный пай, и сумме денежной компенсации, подлежащей выплате в связи с погашением одного инвестиционного пая на те­кущий день, о стоимости чистых активов до окончания формирования или дня опубликования сообщения о достиже­нии стоимости имущества, когда Фонд является сформированным, о надбавках и скидках, о минимальном количестве выдаваемых инвестиционных паев, минимальной сумме денежных средств, вносимых в Фонд, и о прекращении Фон­да должна предоставляться управляющей компанией по телефонам, публикуемым в печатном издании, предусмотрен­ном Правилами Фонда.

Новая редакция

Информация о времени приема заявок, приостановлении и возобновлении выдачи, погашения и обмена инвести­ционных паев, об агентах, о месте приема заявок, стоимости чистых активов, сумме, на которую выдается один инве­стиционный пай, и сумме денежной компенсации, подлежащей выплате в связи с погашением одного инвестиционно­го пая на текущий день, о стоимости чистых активов до окончания формирования или дня опубликования сообщения о достижении стоимости имущества, когда Фонд является сформированным, о надбавках и скидках, о минимальном количестве выдаваемых инвестиционных паев, минимальной сумме денежных средств, вносимых в Фонд, и о прекра­щении Фонда должна предоставляться управляющей компанией и агентами по телефонам, публикуемым в печатном издании, предусмотренном Правилами Фонда.

25. Дополнить пункт 89 раздела XI Правил после абзаца 2 абзацем следующего содержания:

Новая редакция

— информация о фирменном наименовании агентов, месте их нахождения, местах приема заявок на приобрете­

ние, погашение и обмен инвестиционных паев;