На правах рукописи

Новик Валерий Валентинович

Криминалистическое обеспечение

доказывания по уголовным делам:

проблемы теории и практики

Специальность 12.00.09 – «Уголовный процесс; криминалистика и судебная экспертиза; оперативно-розыскная деятельность»

Автореферат

диссертации на соискание ученой степени

доктора юридических наук

Москва – 2009

Работа выполнена в Петрозаводском государственном университете на кафедре уголовно-правовых дисциплин юридического факультета

Официальные оппоненты: доктор юридических наук, профессор, заслуженный деятель науки РФ
Россинская Елена Рафаиловна
доктор юридических наук,

профессор

Вандышев Валерий Васильевич
доктор юридических наук,

Бертовский Лев Владимирович

Ведущая организация: Санкт-Петербургский

государственный университет

Защита диссертации состоится «01» октября 2009 г. в 14 часов на заседании диссертационного совета Д 170.001.02 при Академии Генеральной прокуратуры Российской Федерации по адресу: 123022, Москва, ул. 2-я Звенигородская, 15.
С диссертацией можно ознакомиться в библиотеке Академии Генеральной прокуратуры Российской Федерации по адресу: 123022, Москва, ул. 2-я Звенигородская, 15.
Автореферат разослан «____» ___________ 2009 г.
Ученый секретарь

диссертационного совета

Д 170.001.02
доктор юридических наук, доцент А.В. Савкин
Общая характеристика работы

Актуальность темы исследования. Борьба с преступностью и укрепление правопорядка осуществляются в нашей стране в условиях тяжелейшей криминальной обстановки. Опасное развитие ситуации определяют такие характеристики преступности, как высокая степень организованности и криминальной квалификации, вооруженность, укрепление преступных межрегио­нальных и международных связей, изощренные и нередко крайние формы противостояния, как правоохранительным органам, так и друг другу при разделе сфер влияния.

Поиск способов укрепления правопорядка, которые бы отвечали требованиям современной демократии и сочетали в себе эффективные формы социально-правового контроля над преступностью, является одной из целей судебной реформы. В ходе судебной реформы, инновационного развития государственной деятельности, продолжается коренное переосмысление многих положений правоприменения, возникших под воздействием идеологии тоталитарного государства и в условиях функционирования закрытого общества. Идет активная разработка новых концептуальных положений уголовно-правового наук, направленных на обеспечение неотвратимости наказания для виновных, с одновременным ограждением лиц невиновных, от необоснованных обвинений. Судебная реформа реализуется путем интенсивного обновления федерального законодательства, регламентирующего деятельность суда, прокуратуры, предварительного расследования, органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность и производство судебных экспертиз.

Однако статистические данные последних лет и результаты исследований свидетельствуют о недостаточной эффективности уголовного преследования. Это выражается, в снижении уровня раскрываемости ряда преступлений, в невозможности по опасным, знаковым преступлениям установить существенные обстоятельства деяния, виновных в его совершении, и их вину, приводящее к прекращению уголовного преследования, к отмене обвинительных и вынесению оправдательных приговоров.

По мнению соискателя, отмеченные негативные тенденции являются следствием возникшего несоответствия между характером ряда преступлений, все более сложных и квалифицированных, и тактикой доказывания по ним, не соответствующей в полной мере современным реалиям в сфере противодействия преступности.

Рассмотрение современного состояния и проблем уголовного преследования через призму доказывания, конструктивно. Во-первых, исходя из значения доказывания:

- как центрального, стержневого элемента для всех стадий уголовного процесса (за исключением стадии исполнения приговора);

- как основы для принятия процессуальных решений по уголовному делу, прежде всего, при постановлении приговора.

Во-вторых, с учетом модернизации уголовно-процессуального закона и новой идеологией доказывания, закрепивших равенство сторон, дальнейшее развитие состязательных начал уголовного процесса и суда присяжных; расширение права на защиту подозреваемого и обвиняемого; а также существенное расширение условий, которые делают собранные доказательства недопустимыми и др.

В-третьих, в связи с характером проблем в сфере противодействия преступности:

- появлением деяний (новых составов УК РФ), по которым еще не сформированы оптимальные стандарты доказывания и соответствующее криминалистическое обеспечение;

- использованием новых способов, орудий и средств преступления, прежде всего, основанных на достижениях современной науки и техники;

- возрастанием количества уголовных дел, характеризуемых минимальностью и противоречивостью собранных обвинительных доказательств, а также активным противодействием уголовному преследованию;

- неприемлемостью применения к уголовному преследованию подхода, который акцентирован лишь на установлении и изобличении виновных по обнаруженным криминальным проявлениям, как не обеспечивающего выявление неочевидных и замаскированных деяний;

- возрастанием доли деяний со сложными для разграничения уголовно-правовыми и гражданско-правовыми отношениями, приводящими нередко к отказу от уголовного преследования или неправильному определению его границ;

- увеличением числа ситуаций процесса доказывания, когда невозможно сделать однозначный вывод ни о несомненной виновности, ни о несомненной невиновности обвиняемого, хотя все традиционные процессуальные и криминалистические средства, необходимые для устранения возникающих сомнений, исчерпаны и др.

Перечисленные обстоятельства инициируют ревизию укоренившихся стандартов доказывания на их адекватность квалифицированному, изощренному характеру деяний, и на соответствие современным требованиям в сфере противодействия преступности. Отказ от тех стандартов доказывания и соответствующих криминалистических методов и средств, использование которых не дает ожидаемого эффекта, и вступает в противоречие с действующим законодательством. Таким образом, чрезвычайно актуальна дальнейшая разработка вопросов оптимальности и эффективности доказывания, во взаимосвязи с его криминалистическим обеспечением.

Степень научной разработки темы. Теория доказывание и тактика его осуществления всегда привлекали повышенное внимание ученых и практиков. Основополагающее значение в разработке вопросов доказывания имеют труды известных дореволюционных юристов: И. Я. Фойницкого, В. Д. Спасовича, Г. С. Фельдштейна, Д. Г. Тальберга, В. И. Случевского, А. Жиряева, Л. В. Владимирова, Н. С. Бокариуса, А. Ф. Кони.

Не потеряли своей научной и практической актуальности многие идеи родоначальников современного российского уголовного процесса и криминалистики: М.А.Чельцова, М.С.Строговича, С.М. Потапова, И. Н.Якимова, В.И. Громова, М. П. Шаламова, Н.Н Полянского, М. М. Гродзинского, П. И. Люблинского и других.

Значительный вклад в развитие учения о доказательствах внес фундаментальный труд «Теория доказательств в советском уголовном процессе» (М., 1973), в подготовке которого участвовали виднейшие отечественные ученые. Разработкой процессуальных, криминалистических, судебно-экспертных, оперативно-розыскных аспектов доказывания занимались: Т. В. Аверьянова, Л. Е. Ароцкер, О. Я. Баев, В. П. Бахин, А. Р. Белкин, И. Е. Быховский, А. Д. Бойков, В. П. Божьев, В. С. Бурданова, М. Б. Вандер, В. В. Вандышев, А. Н. Васильев, И. А. Возгрин, В. К. Гавло, Г. А. Густов, Е. А. Доля, А. В. Дулов, Л. Я. Драпкин, О.Д. Жук, Г. А. Зорин, Г. Г. Зуйков, В.Н. Исаенко, Е.П. Ищенко, А.Ф. Козусев, Ю.В. Кореневский, Ю.Г. Корухов, А.М. Кустов, А. М. Ларин, А.Н. Ларьков, А.А.Леви, А.Ф. Лубин, П.А. Лупинская, В.В. Мельник, В. А. Образцов, Ю. К. Орлов, Н. И. Порубов, Г. М. Резник, В. И. Рохлин, Е. Р. Россинская, А.В.Савкин, Т.А.Седова, Н.А. Селиванов, А.Б. Соловьев, Л А. Соя-Серко, В.И. Телятников, А.Г. Халиулин, А.А.Хмыров, С.А. Шейфер, С. П. Щерба, А.А. Эйсман, А. А. Эксархопуло, П.С. Элькинд, Н.П.Яблоков, Н.А. Якубович и другие.

Зарубежные исследователи также уделяли и уделяют внимание вопросам доказывания: И. Бентам, А. Бертильон, Г. Гросс, Э. Локар, Э. Анушат, М. Бассиони, К. Кенни, Уигмор, К. Ковин, Р. Картер, У. Бергер, Д. Франк, Д. Фердико, Р. Ягер, А. Форкер, Д. Остербурх, И. Кертэс, Я. Пещек, А. Барак, Ж. Прадель, М. Грунхейзен, К. Барды, Х. Хорсткотт и другие.

Комплексному исследованию доказывания и криминалистики посвящены: монография Р. С. Белкина и А. И. Винберга «Криминалистика и доказывание (методологические проблемы)» - 1969 г.; научно-практическое пособие А.Р. Белкина «Теория доказывания» - 1999 г.; книга А. В. Дулова и А. С. Рубиса «Основы формирования криминалистической теории доказывания» - Беларусь, 2004 г.; монография А. С. Рубиса «Криминалистическое обеспечение деятельности прокурора в сфере борьбы с преступностью» - 2006 г.

Большинство работ по указанной проблематике сосредоточено на сборе доказательств и посвящено преимущественно досудебным стадиям процесса. Назрела необходимость комплексного монографического исследования современного состояния и проблем доказывания, во взаимосвязи с их криминалистическим обеспечением, как на досудебных стадиях, так и в суде, в условиях действия нового уголовно-процессуального законодательства, и существенного изменения характера ряда опасных и тяжких преступлений.

Цель и задачи исследования. Целью исследования является разработка теоретических и практических положений криминалистического обеспечения доказывания, осуществляемого уполномоченными субъектами уголовного процесса, направленного на повышение эффективности уголовного преследования.

В соответствии с целью определены следующие задачи:

- исследовать современное состояние процесса доказывания во взаимосвязи с его криминалистическим обеспечением, выявить проблемы, требующие своего разрешения;

- исследовать уголовно-правовые и криминалистические признаки преступлений, значимые для доказывания;

- исследовать специфику доказывания, обусловленную процессуальными функциями и полномочиями ее ведущих субъектов, особенностями познания ими обстоятельств совершенного преступления;

- выявить основные факторы, воздействующие на ход и результаты доказывания;

- рассмотреть криминалистический аспект способа и механизма преступления, соотношение этих понятий и их роль в решении задач доказывания;

- проанализировать адекватность укоренившихся стереотипов доказывания по различным группам деяний, действующему законодательству, современным задачам противодействия преступности и современному уровню криминалистических знаний;

- рассмотреть возможность криминалистического обеспечения оценки и использования доказательств при обосновании итоговых выводов по делу;

- исследовать применение в ходе доказывания положений криминалистической техники, тактики и методики, как средства повышения его эффективности.

Объектом исследования выступают правоотношения, возникающие в ходе доказывания по уголовным делам; закономерности возникновения следов-последствий преступной деятельности; закономерности формирования доказательств на основе их исследования; а также теоретические и практические аспекты деятельности субъектов доказывания в современных условиях уголовного судопроизводства, с позиций, существующих теоретических концепций в области уголовного процесса и криминалистики.

Предмет исследования составляют нормы уголовно-процессуального права, регулирующие процедуру доказывания; практика выполнения отдельных следственных действий и применения полученных результатов, отраженные в материалах уголовных дел; подзаконные нормативные правовые акты правоохранительных органов по вопросам расследования преступлений; средства, методы и приемы криминалистики, включаемые в процесс доказывания в качестве инструмента установления юридически значимых фактов.

Методологическую и теоретическую основу исследования составили диалектический, социологический, сравнительно-правовой, исторический, формально-логический, статистический методы, метод системного анализа и др. Теоретической основой исследования являются научные труды в области уголовного процесса, криминалистики, уголовного права, криминологии, теории ОРД и судебных экспертиз.

Нормативно-правовой основой исследования явились положения Конституции Российской Федерации, международные нормативные правовые документы, федеральные конституционные и федеральные законы. Постановления, решения высших органов законодательной, исполнительной и судебной власти России, а также ведомственные нормативные правовые акты по вопросам борьбы с преступностью, охраны прав и свобод человека и гражданина.

Положения доказательственного права Российской империи, Российской Федерации, Англии, Франции, ФРГ, США, Италии, Нидерландов. Решения Европейского суда по правам человека по вопросам доказывания.

Эмпирическая база исследования. Исследования проводились более 20 лет. Эмпирическую базу исследования составили:

- статистические данные о состоянии преступности в Российской федерации, эффективности раскрытия, расследования и судебного рассмотрения различных видов преступлений по России в целом и по отдельным, наиболее крупным субъектам Российской Федерации;

- данные опубликованной судебно-следственной практики по проблемам применения норм УК РФ, УПК РФ, доказательственного права, криминалистики, а также обзоров и обобщений по уголовным делам исследуемых групп за период 1980 - 2008 годы;

- материалы более 800 уголовных дел, изученных автором за период его работы в органах прокуратуры (1974 - 2007 годы);

- итоги опросов по различным вопросам уголовного преследования, практических работников суда, прокуратуры, следствия и дознания, обучавшихся в Санкт-Петербургском юридическом институте Генеральной прокуратуры РФ;

- информация, содержащаяся в письменных запросах по вопросам доказывания и криминалистики, поступивших в Институт из различных регионов России.

В диссертации нашел отражение опыт работы автора в должности следователя прокуратуры, а также двадцатисемилетний опыт преподавания в системе повышения квалификации прокуроров и следователей Санкт-Петербургского юридического института (филиала) Академии Генеральной прокуратуры РФ.

Научная новизна работы заключается в том, что это первое монографическое исследование деятельности участников уголовного судопроизводства при реализации ими доказательственной функции с применением положений криминалистической техники, тактики и методики. В представленной работе, это делается на основе системного, комплексного исследования положений уголовного и уголовно-процессуального права, теории доказательств, криминалистики и современной практики доказывания, как на досудебных стадиях процесса, так и в суде.

Исследованы негативные и позитивные факторы, воздействующие на ход доказывания и его результаты. Рассмотрено нормативно - процессуальное и криминалистическое содержание различных элементов структуры доказывания. Проанализировано соответствие укоренившихся стандартов доказывания новому уголовно-процессуальному закону, современным методам противодействия обвинению, минимальному и противоречивому содержанию доказательственной базы, характерной для расследования тщательно планируемых, квалифицированных преступлений. Разработаны криминалистические подходы по преодолению неблагоприятных и проблемных ситуаций доказывания, направленные на повышение эффективности уголовного преследования по актуальным, опасным преступлениям.

На защиту выносятся следующие основные положения:

1. Авторская концепция основ криминалистического обеспечения доказывания, включающая ее теоретическое обоснование, понятийный аппарат и комплекс средств использования современных достижений криминалистики, соответствующих закону, гарантирующих конституционные права и свободы человека и гражданина, направленных на повышение эффективности уголовного преследования.

2. Авторское понимание доказывания, как деятельности по реализации взаимосвязанных объективно-практических и мыслительных операций ее субъекта с доказательствами, обеспечивающей переход вероятностных сведений о совершенном преступлении в достоверные факты; как деятельности, разрешающей, наряду с нормативно - процессуальными, также криминалистические задачи доказывания: собирание (выявление, прочтение, расшифровка, фиксация, изъятие и удостоверение следов совершенного деяния), проверку, оценку; использование доказательств в ходе производства следственных и судебных действий; распоряжение доказательствами для обоснования выводов по делу при принятии процессуальных решений.

3. Положение о том, что эффективность доказывания и содержание его криминалистического обеспечения, обусловлены:

- стадийностью уголовного процесса;

- процессуальным режимом конкретной стадии судопроизводства;

- состязательностью сторон обвинения и защиты;

- процессуальным режимом при особом порядке судебного разбирательства;

- характером полномочий конкретного субъекта доказывания;

- особенностями познания конкретным субъектом доказывания обстоятельств преступления;

- обстоятельствами, подлежащими исследованию, с учетом уголовно-правовых и криминалистических особенностей деяния;

- степенью доказанности обстоятельств совершенного деяния.

4. Выводы о воздействии на ход доказывания и его результаты комплекса объективных и субъективных факторов. Классификация наиболее значимых факторов, сгруппированных по следующим основаниям:

- по характеру совершенного деяния;

- по содержанию механизма преступления, отражающегося в его следовой картине;

- по объему и содержанию доказательств, собранных по уголовному делу;

- по адекватности применяемых стандартов доказывания требованиям закона, характеру деяний, и решаемым задачам уголовного преследования;

- по степени обеспеченности субъектов уголовного преследования специальными знаниями, методами оперативно-розыскной деятельности и криминалистическими средствами, соответствующими современному уровню научно-технического развития общества.

5. Результаты исследования реализации принципа состязательностью сторон в ходе доказывания; процессуальные и криминалистические средства по преодолению злоупотреблений правом на защиту.

6. Обоснование вывода о наличии у преступного деяния, наряду, с признаками общественной опасности, - признаков, позволяющих оценивать его с точки зрения сложности доказывания в ходе уголовного преследования.

Классификация, подразделяющая деяния в зависимости от криминалистических свойств и сложности доказывания, на три категории: с низким, средним и высоким рейтингом сложности.

7. Криминалистические подходы разрешения следующих проблемных ситуаций доказывания:

- при минимальности, фрагментарности и противоречивости следов деяния;

- при выявлении неочевидных и замаскированных деяний;

- при серийном характере деяния;

- при использовании в ходе совершения и расследования преступлений научно-технических достижений;

- при различных формах противодействия уголовному преследованию;

- при установлении обстоятельств, относящихся к субъективной стороне убийства (цель, мотив, форма вины), и др.

8. Авторская программа криминалистического обеспечения анализа материалов уголовного дела, позволяющая:

- диагностировать приемы противодействия обвинению;

- выявить обстоятельства, влекущие исключение обвинительных доказательств как недостоверных и/или недопустимых;

- установить степень достаточности собранной совокупности доказательств по уголовному делу для принятия соответствующего процессуального решения;

- избрать наиболее оптимальную тактику обвинения, учитывающую:

а) состязательные начала уголовного процесса; б) особый порядок судебного разбирательства; в) воздействие на ход и результаты доказывания различных факторов.

9. Рассмотрены методы применения «внутреннего убеждения» оценки доказательств в ходе формулирования выводов о доказанности искомых фактов:

а) нормативно - формализованная оценка доказательств, т.е. исходя из закона;

б) свободная оценка доказательств, т.е. при отсутствии алгоритма процесса оценки, выраженного в законе (ст.17 УПК РФ). Наиболее нормативно формализована   оценка допустимости доказательств, менее всего   оценка достаточности доказательств.

Вывод о том, что при оценке доказательств по своему внутреннему убеждению соответствующим уполномоченным субъектом уголовного судопроизводства, используется количественные и качественные показатели. При свободной оценке доказательств используются показатели, установление которых может быть формализовано в определенных пределах, путем применения соответствующих криминалистических программ.

10. Алгоритм оценки доказанности инкриминируемого деяния, включающий установление:

- исходных и выводных знаний о совершенном преступлении;

- главных (опорных) доказательств обвинения;

- количества, силы, ценности доказательств, представляемых сторонами процесса;

- причинно-следственных связей между достоверно установленными фактами;

- тех фактических данных и выводов защиты о невиновности лица, привлекаемого к уголовной ответственности, которые не опровергнуты обвинением;

- тех доказательств, которые уязвимы в плане их подмены и фальсификации.

11. Базовые приемы распоряжения доказательствами, направленные на обоснование собственной позиции, и на опровержение альтернативного утверждения оппонентов-участников судопроизводства, при оценке обстоятельств преступления и виновности лица его совершившего.

12. Предложение о необходимости комплексной экспертизы проектов вводимых или действующих норм УК РФ, с привлечением положений материального и процессуального уголовного права, теории доказательств и криминалистики, в целях проверки ее практической применимости, в том числе, с учетом воздействия негативных факторов, существенно затрудняющих процесс доказывания, и препятствующих установлению обстоятельств совершенного деяния.

Теоретическая значимость результатов исследования определяется постановкой и решением комплекса уголовно-процессуальных и криминалистических проблем, а также тем, что полученные диссертантом результаты служат научной базой для разработки новых подходов по оптимизации и повышению эффективности уголовного преследования.

Возможностью использования научных выводов при совершенствовании уголовно-процессуального и уголовного законодательства, а также в дальнейших научных исследованиях теории доказывания и криминалистики.

Практическая значимость результатов исследования заключается в том, что выводы, предложения и рекомендации могут использоваться в следственной и судебной практике по организации и тактике уголовного преследования, в целях оптимизации и повышения его результативности. В практической деятельности органов и должностных лиц, осуществляющих уголовное преследование, либо выполняющих в уголовном процессе функции надзора, обвинения и защиты, в неблагоприятных и проблемных ситуациях осуществления доказывания. Возможностью использования научных выводов в учебном процессе образовательных учреждений юридического профиля, прежде всего в системе повышения квалификации судей, прокуроров и следственных кадров.

Апробация и внедрение результатов исследования осуществлялось по линии деятельности Санкт-Петербургского юридического института (филиала) Академии Генеральной прокуратуры РФ, в том числе по разрешению правоприменительных проблем уголовного преследования и поддержания обвинения, также при проведении занятий с практическими работниками органов прокуратура России.

Научные идеи опубликованы в монографиях, научно-практических и учебных пособиях, статьях общим объем более 120 п.л.

Результаты исследования докладывались на 23 научных и научно-практических конференциях, в том числе на 15 международных; на лекциях для судей Ленинградской области; на Межведомственном методическом совете по проблемам судебно-экспертной деятельности в Санкт-Петербурге.

На основе исследований подготовлены научно-практические и учебные пособия, используемые для обучения прокуроров, следователей и студентов в Санкт-Петербургском юридическом институте (филиале) Академии Генеральной прокуратуры РФ.

Результаты исследования использовались автором в процессе преподавания на факультете повышения квалификации в Санкт-Петербургском юридическом институте (филиале) Академии Генеральной прокуратуры РФ; в Санкт-Петербургском институте подготовки и повышения квалификации сотрудников ФСБ России, в Санкт-Петербургском Университете МВД России, в Санкт-Петербургском государственном инженерно-экономическом университете, в Петрозаводском государственном университете.

Структура диссертации. Работа состоит из введения, четырех глав, объединяющих 22 параграфа, заключения, списка литературы и пяти приложений.
Содержание диссертационной работы

Во введении обоснована актуальность темы, определены объект, предмет, цели и задачи исследования, раскрываются его теоретические и методологические основы, нормативно-правовая и эмпирическая база, обосновываются научная новизна, теоретическая и практическая значимость, сформулированы положения, выносимые на защиту, приводятся сведения об апробации и о внедрении результатов диссертационного исследования.

следующая страница>