Flatik.ru

Перейти на главную страницу

Поиск по ключевым словам:

страница 1страница 2 ... страница 4страница 5

УТВЕРЖДЕН
решением Наблюдательного совета

ЗАО АКБ «Национальный Клиринговый Центр»


от 21 декабря 2011 г.
(Протокол № 10)
Председатель Наблюдательного совета

ЗАО АКБ «Национальный Клиринговый Центр»

_______________ Лыков.С.П.


ПОРЯДОК

предоставления информации и отчетности Участниками клиринга

Акционерного Коммерческого Банка «Национальный Клиринговый Центр» (Закрытое акционерное общество)


СОДЕРЖАНИЕ:



РАЗДЕЛ I. Общие положения 3

РАЗДЕЛ II. Состав предоставляемой Участниками клиринга информации и отчетности 4

РАЗДЕЛ III. Сроки представления Участниками клиринга информации и отчетности 5

РАЗДЕЛ IV. Порядок формирования и предоставления информации и отчетности 8

РАЗДЕЛ V. Заключительные положения 11

ПРИЛОЖЕНИЕ № 1 12

ПРИЛОЖЕНИЕ № 2 17

ПРИЛОЖЕНИЕ № 3 38






РАЗДЕЛ I. Общие положения





    1. Настоящий Порядок предоставления информации и отчетности Участниками клиринга Акционерного Коммерческого Банка «Национальный Клиринговый Центр» (Закрытое акционерное общество) (далее – Порядок) разработан в соответствии с требованиями нормативных правовых актов Российской Федерации, Правилами осуществления клиринговой деятельности ЗАО АКБ «Национальный Клиринговый Центр» на рынке ценных бумаг, Правилами осуществления клиринговой деятельности Акционерным Коммерческим Банком «Национальный Клиринговый Центр» (Закрытое акционерное общество) при проведении Единой торговой сессии (далее вместе именуемые Правила клиринга) и иных внутренних документов ЗАО АКБ «Национальный Клиринговый Центр» (далее – Клиринговый центр).



    1. Настоящий Порядок определяет состав, форматы и сроки предоставления информации и отчетности Участниками клиринга Клиринговому центру, а также содержит требования предъявляемые, в соответствии с Порядком организации электронного документооборота ЗАО АКБ «Национальный Клиринговый Центр» (далее – Порядок ЭДО), к электронному документообороту и электронным документам в случае использования последних для целей предоставления информации и отчетности.




    1. Термины, специально не определенные в Порядке, используются в значениях, установленных Правилами клиринга.




    1. Предоставление информации и отчетности Участниками клиринга осуществляется в целях:

      1. Формирования и поддержания в актуальном состоянии базы данных с информацией об Участниках клиринга;

      2. Осуществления мониторинга и контроля за Участниками клиринга, в том числе за соответствием финансового состояния Участников клиринга требованиям, предъявляемым Правилами клиринга и иными внутренними документами Клирингового центра.




    1. Все приложения к настоящему Порядку являются его неотъемлемой частью.




    1. Настоящий Порядок, а также изменения и дополнения к нему утверждаются Клиринговым центром и вступают в силу в дату, определяемую его решением.




    1. Информация об утверждении настоящего Порядка (изменений и дополнений к нему), вступлении его (их) в силу, а также текст Порядка (изменений и дополнений к нему) раскрываются на сайте Клирингового центра в сети Интернет (www.nkcbank.ru) в срок не позднее, чем за 5 (пять) рабочих дней до даты вступления в силу Порядка (изменений и дополнений к нему), если решением Клирингового центра не установлено иное.

РАЗДЕЛ II. Состав предоставляемой Участниками клиринга информации и отчетности


    1. К отчетности, предоставляемой Участниками клиринга в соответствии с настоящим Порядком, относится:

  • отчетность кредитных организаций, составленная по формам 0409101, 0409102, 0409134, 0409135 в соответствии с Указанием ЦБ РФ от 12.11.2009 г. № 2332-У «О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации», а также справку о численном значении норматива максимального размера риска на одного заемщика или группу связанных заемщиков (Н6) (по данным формы 0409118);

  • отчетность некредитных организаций, составленная по формам 0710001, 0710002 в соответствии с Приказом МФ РФ от 2.07.2010 г. № 66н «О формах бухгалтерской отчетности организаций», Форма №1100 «Квартальный отчет профессионального участника рынка ценных бумаг», расчет размера собственных средств (капитала) по форме, установленной Приказом ФСФР России от 23.10.2008 г. № 08-41/пз-н (расчет размера собственного капитала для профессиональных участников рынка ценных бумаг, расчет стоимости чистых активов для некредитных организаций, не являющихся профессиональными участниками рынка ценных бумаг в соответствии с Порядком оценки стоимости чистых активов акционерных обществ, утвержденном Приказом Минфина России и ФКЦБ России от 29.01.2003 г. № 10н/03-6/пз));

  • отчетность Государственных корпораций, составленная по формам 0409101, 0409102, 0409134 в соответствии с Указанием ЦБ РФ от 12.11.2009 г. № 2332-У «О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации»;

  • отчетность Банков-нерезидентов:

  • финансовая отчетность по МСФО, а при ее отсутствии - отчетность по национальным стандартам бухгалтерского учета и отчетности, содержащую бухгалтерский баланс, отчет о прибылях и убытках, расчет собственных средств (капитала) Участника клиринга-нерезидента;

  • баланс в форме оборотной ведомости по счетам бухгалтерского учета по национальным стандартам государства учреждения Банка-нерезидента бухгалтерского учета и отчетности;

  • документ, содержащий информацию о финансовых показателях за отчетный месяц, данные о величине и структуре активов и обязательств, финансовых результатах деятельности, величине собственных средств (капитала), отраженных в отчетности Банка-нерезидента;

  • документ, подтверждающий сведения о фактических и допустимых значениях обязательных нормативов деятельности, установленных компетентным органом, в случае если в соответствии с национальным законодательством государства учреждения Банка-нерезидента такие обязательные нормативы устанавливаются;

  • финансовая отчетность по МСФО за последний отчетный год, заверенную аудитором, а при ее отсутствии - аудированная финансовая отчетность, составленная в соответствии с требованиями национального законодательства государства учреждения Банка-нерезидента;

  • отчетность Международных организаций, составленная по формам 0409101, 0409102, 0409134 в соответствии с Указанием ЦБ РФ от 12.11.2009 г. № 2332-У «О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации».

Отчетность кредитных организаций, отчетность некредитных организаций, отчетность Государственных корпораций, отчетность Банков-нерезидентов и отчетность Международных организаций, предусмотренные в настоящем пункте Порядка, далее вместе по тексту именуются Отчетность.


    1. К отчетности, предоставляемой Банком России в соответствии с настоящим Порядком, относится баланс Банка России по состоянию на 01 января, 01 апреля, 01 июля, 01 октября текущего года.




    1. К информации, предоставляемой Участниками клиринга в соответствии с настоящим Порядком, относится Анкета Участника клиринга (клиента) (Регистрационная карточка) (далее - Регистрационная карточка), предусмотренная Приложением № 1 к настоящему Порядку.




    1. Клиринговый центр вправе запросить у Участника клиринга дополнительную информацию о его деятельности и/или дополнительные формы отчетности.




    1. Срок хранения Отчетности составляет 5 лет.




    1. Участники клиринга обязаны обеспечивать актуальность и достоверность сведений, содержащихся в предоставляемой ими информации и отчетности.




следующая страница>


Решением Наблюдательного совета зао акб «Национальный Клиринговый Центр»

Акционерного Коммерческого Банка «Национальный Клиринговый Центр»

816.2kb.

11 09 2014
5 стр.


Правила осуществления клиринговой деятельности зао акб «Национальный Клиринговый Центр» на срочном и фондовом рынках

Расчетной фирмы Участникам клиринга и кодов разделов клиринговых регистров и порядок открытия и использования клиринговых регистров и разделов

127.48kb.

01 10 2014
1 стр.


Директор ргкп «Национальный центр тестирования» Министерства образования и науки рк

Ргкп «Национальный центр тестирования» мон рк и предоставление телекоммуникационных услуг способом из одного источника

20.83kb.

17 12 2014
1 стр.


Директор ргкп «Национальный центр тестирования» Министерства образования и науки рк

Организатор государственных закупок ргкп «Национальный центр тестирования» мон рк, расположенный по адресу г. Астана, пр. Победы, 60, провел закупки способом из одного источника ус

18.69kb.

17 12 2014
1 стр.


Перечень тарифов

За оказываемые зао акб газбанк банковские услуги физическим лицам без открытия счета

44.49kb.

11 09 2014
1 стр.


Решением №4 Научно-технического Совета Волгоградской области. 2010г

Государственное учреждение Волгоградской области «Волгоградский центр энергоэффективности»

21.77kb.

18 12 2014
1 стр.


Решением Правления ао «Национальный научно технологический холдинг

«Парасат» (далее – Положение) разработано в соответствии с действующим законодательством Республики Казахстан, Уставом и Кодексом корпоративного управления ао «Национальный научно-

87.72kb.

24 09 2014
1 стр.


Решением Правления ао «Национальный научно-технологический холдинг

Целью аттестации является определение соответствия работника ао «Национальный научно-технологический холдинг «Парасат» (далее Холдинг) занимаемой должности

302.88kb.

24 09 2014
1 стр.