Пособие по судебной экспертизе Постановка вопросов и требования к материалам, направляемым на экспертизу

Краткое справочно-практическое пособие

по судебной экспертизе

Постановка вопросов и требования к материалам,

направляемым на экспертизу.

Почерковедческая

Техническая экспертиза документов

Бухгалтерская

Финансово-экономическая

Автотехническая (в т.ч. экспертиза транспортных средств

в целях определения стоимости восстановительного ремонта).

Экспертиза материалов, веществ и

изделий (лакокрасочных материалов и покрытий)

Товароведческая

Строительно-техническая

Челябинск

2009

Почерковедческая экспертиза

Почерковедческая экспертиза относится к так называемым традиционным криминалистическим экспертизам.

Непосредственным объектом почерковедческой экспертизы является содержащаяся в рукописи конкретная почерковая реализация, называемая исследуемым объектом. Он может быть в виде текста, краткой записи и подписи.

Задачи, решаемые экспертом-почерковедом, подразделяются на 3 основные группы:

- идентификационные;

- диагностические;

- классификационные.
Идентификационные задачи составляют основной объем при проведении почерковедческих исследований.

Вопросы, решаемые идентификационной почерковедческой экспертизой:

Выполнен ли текст расписки от 27.11.1979 г. на сумму 5000 руб. С.?
Кем П., С. или другим лицом выполнен текст письма, начинающийся и заканчивающийся словами "Уважаемый......до встречи."?
Кем, самим И. или другим лицом, выполнена подпись от его имени, расположенная в заявлении от 12.02.1997 г.?

Если требуется установить факт выполнения одним или разными лицами различных рукописей либо фрагментов одной и той же рукописи, вопросы формулируют примерно в такой форме:

Одним или разными лицами выполнены два письма, соответственно начинающиеся и заканчивающиеся словами: "Уважаемый......до встречи." и "Довожу до Вашего сведения......все сообщенное мной верно!"?
Одним или разными лицами выполнены основной текст протокола допроса подозреваемого от 17.01.2003 г. и запись "С моих слов записано верно, мною прочитано"?
Одним ли лицом выполнены подписи от имени вымышленного лица Смирнова Л.В., расположенные в графах 8-10 ведомости на получение зарплаты за май 1993 г.?

Вопросы о факте выполнения нескольких рукописей одним лицом и об их конкретном исполнителе могут быть поставлены одновременно.

В соответствии с методикой судебно-почерковедческой экспертизы задача установления факта выполнения нескольких рукописей одним и тем же либо разными лицами решается экспертом, даже если такой вопрос специально не поставлен.

Решение диагностических задач направлено на установление условий, в которых выполнялась исследуемая рукопись: обычных или необычных.

В зависимости от степени выраженности диагностических признаков возможно установление:

- факта наличия или отсутствия необычности письма:

- характера необычности: постоянный или временный;

- группы естественных (не связанных с намеренным изменением) либо искусственных (связанных с ним) факторов необычности письма;

- группы естественных внутренних (стресс, болезнь, алкогольное опьянение, возрастные изменения) или внешних (необычные поза, материал письма либо пишущий прибор; выполнение рукописи без очков, влияние холодовых нагрузок) необычных факторов;

- группы искусственных факторов (подражание печатному шрифту, прописям, маловыработанному почерку, почерку или подписи другого лица; выполнение подписи с намеренным искажением (автоподлог) или замена пишущей руки, так называемое компетентное изменение);

- конкретного "сбивающего" фактора.

Каждая из названных диагностических задач может быть поставлена перед экспертом в отношении любого почеркового объекта наряду с идентификационной либо отдельно, самостоятельно.

Вопросы, решаемые диагностической почерковедческой экспертизой:

Не выполнен ли текст письма, начинающегося словами "Привет... пишу из известного тебе места...", намеренно измененным почерком?
Выполнена ли подпись от имени Иванова В.П. в завещании от 23.10.1992 г. с подражанием его подлинной подписи?
Не выполнена ли подпись от имени Иванова О.М. в договоре купли-продажи квартиры от 05.01.2004 г. самим Ивановым О.М. с намеренным искажением своей подписи (с автоподлогом)?
Выполнена ли подпись от имени Петрова Л.В. в долговой расписке, датированной 15.12.1991 г., в состоянии алкогольного опьянения?

Перед экспертом могут быть поставлены и другие вопросы диагностического характера: пригоден ли конкретный буквенный текст (подпись, запись) для проведения идентификационного исследования.
Классификационные задачи связаны с установлением принадлежности почерка исполнителя к группе почерков, свойственных лицам определённого пола, возраста либо типа почерков в соответствии с принятой научной классификацией (высоко- или маловыработанные, с совершенной или несовершенной системой движений).

В настоящее время решаются такие классификационные задачи, как установление пола и возраста исполнителя текста большого и среднего объема, выполненного в обычных (неизмененных) условиях. В рамках классификационной задачи может быть поставлен вопрос:

- Являются ли почерки 2-х лиц сходными?
Требования к материалам, направляемым на экспертизу:

При решении идентификационных задач, связанных с установлением конкретных исполнителей исследуемых объектов и некоторых диагностических задач необходимы тщательно подготовленные сравнительные материалы надлежащего качества и в соответствующем количестве.

Надлежащее качество образцов – это сопоставимость их по времени написания и виду документа, языку, содержанию, материалу письма, способу выполнения и, если возможно, по условиям выполнения.

Единые рекомендации по числу представляемых образцов дать невозможно, однако, как правило, свободных образцов почерка должно быть не менее 5-6 листов, свободных образцов подписей – не менее 10 подписей, экспериментальных образцов почерка – не менее 9 листов, экспериментальных образцов подписей – 9 листов.

Для решения почерковедческих задач представляются 3 вида образцов почерка и подписи: свободные, экспериментальные и условно-свободные.

Свободные образцы почерка, подписей – это тексты, записи, подписи, выполненные определенным лицом до возникновения данного дела и вне связи с ним, т.е. когда исполнитель не предполагал, что они могут быть использованы в качестве сравнительного материала при производстве экспертизы.

Свободными образцами могут служить тексты, подписи, относящиеся к служебной переписке, автобиографии, собственноручно заполненные анкеты, заявления, личные письма, подписи в учредительных, приватизационных документах, в удостоверениях, в заявлениях в паспортный стол, в платежных ведомостях, кассовых ордерах, записных книжках и блокнотах, в пенсионных делах, в пенсионных ведомостях и других документах. Свободные образцы почерка, подписи – наиболее ценный сравнительный материал, так как обычно они выполняются без намеренного изменения признаков почерка, подписи.

Одним из основных требований, предъявляемых к свободным образцам, является несомненность их происхождения, т.е. бесспорная принадлежность рукописей, подписей лицу, образцами почерка, подписи которого они должны служить. С целью опознания свободные образцы почерка и подписей должны быть представлены лицу, от имени которого они значатся с оформлением соответствующего протокола. Каждый образец должен быть заверен лицом, выполнившим его. Если подлинность образцов отрицается лицом от имени которого они значатся, либо их достоверность вызывает сомнение и устранить его невозможно, их не следует представлять на экспертизу.

Несоблюдение этого положения приводит к тому, что на стадии судебного разбирательства заявляется ходатайство о недостоверности использованных экспертом образцов и ставятся под сомнение обоснованность и правильность экспертных выводов. Кроме того, ошибки, допущенные при отборе образцов, могут привести к экспертным ошибкам.

Образцы должны соответствовать исследуемым по времени исполнения.

Несмотря на относительную устойчивость письменно-двигательного навыка, почерк лица может значительно изменяться с течением времени. При исследовании рукописей, подписей, выполненных сформировавшимся высоковыработанным почерком, разрыв во времени исполнения исследуемого текста и образцов может быть относительно продолжительным (до 10-15 лет) при условии, что данное лицо не перенесло за указанный период болезней, в результате которых могло наступить изменение признаков почерка (заболевания глаз, руки, психические, нервные и т.п.), и в момент выполнения исследуемого документа не действовали необычные внешние факторы.

При экспертизе рукописей, выполненных с большим разрывом во времени, эксперт должен располагать сведениями о возрасте, образовании, специальности, письменной практике конкретного лица, перенесенных им заболеваниях, влияющих на почерк, чтобы должным образом оценить установленные в процессе исследования различающиеся признаки почерка.

Разрыв во времени исполнения исследуемых документов, выполненных лицами преклонного возраста (старше 60 лет) или лицами с несформировавшимся почерком (до 23-25 лет), а также имеющими почерк низкой и средней степени выработанности, должен быть минимальным.

Вопрос о возможности проведения экспертизы и дачи заключения без образцов, соответствующих по времени написания исследуемому документу, решает эксперт в каждом отдельном случае.

Экспериментальные образцы почерка, подписей - это такие тексты, записи, подписи, которые выполняются специально для проведения экспертизы в условиях, максимально приближенных к тем, в которых (как предполагается) выполнялся исследуемый текст, подпись.

Достоинствами экспериментальных образцов почерка являются возможность их получения в любом необходимом для проведения экспертизы виде и количестве, а также достоверность их принадлежности определенному лицу.

Недостатком экспериментальных образцов является возможность умышленного искажения исполнителем своего почерка, подписи.

Количество экспериментальных образцов почерка и подписей должно быть не менее 9 листов, из которых 3 листа заполнены в привычном темпе, 3 листа – в очень быстром темпе, 3 листа – медленно, старательно. Количество подписей на одном листе должно быть не более 10-15 по возможности в разных вариантах.

Экспериментальные образцы почерка могут быть получены под диктовку. Если при отборе экспериментальных образцов обнаружится, что пишущий стремится изменить свой почерк и замедляет или ускоряет темп письма, этому необходимо воспрепятствовать путем ускорения либо замедления темпа диктовки.

Ни в коем случае нельзя давать списывать с исследуемого документа или срисовывать с исследуемой подписи. Если исследуемый текст выполнен с подражанием печатному либо другому шрифту или левой рукой, пишущему должно быть предложено выполнить образцы всеми известными ему шрифтами и не только правой, но и левой рукой.

Если имеются данные о выполнении исследуемого текста, подписи в состоянии алкогольного опьянения, образцы, наряду с выполненными в обычных условиях, следует отобрать (в виде исследуемого текста и подписи) на 5-6 листах в очень быстром темпе, в максимально неудобной позе (стоя, без опоры пишущей руки, возможно, на вертикальной поверхности и т.п.).

Условно-свободные образцы почерка, подписей – это тексты, записи, подписи в документах, которые выполнены после возникновения дела, но не специально для проведения экспертизы. К ним относятся документы по делу (протоколы допросов, ходатайства, заявления, жалобы) и другие рукописи, выполненные во время ведения дела. В редких случаях, когда экспертиза должна быть проведена только по условно-свободным образцам (если не обнаружены свободные образцы, а отобрать экспериментальные невозможно), эксперта ставят в известность о причинах невозможности представления иных образцов, что оговаривается в постановлении (определении).
Особенности подготовки сравнительного материала при назначении экспертизы подписей.

У человека могут выработаться различные варианты подписей при исполнении различного рода документов и применение того или иного варианта подписи зависит и от других факторов, например от состояния человека, числа подписей, выполняемых подряд на большом количестве документов, от условий в которых он подписывается, и даже от размера графы и ее места на бланке документа.

Поэтому свободные образцы подписи должны представляться в возможно большом количестве в разных вариантах и на разных документах.

Если экспертизе подлежит подпись от имени существующего лица и имеется предполагаемый исполнитель, представляются образцы подписей и почерка обоих лиц. При этом у подозреваемого лица в дополнение к свободным образцам его подписи и почерка отбираются также образцы его почерка в виде воспроизведения фамилии лица, от имени которого значится исследуемая подпись.

Особенности подготовки образцов почерка при исследовании рукописей, выполненных специальными шрифтами и с подражанием печатному шрифту.

При назначении экспертизы такого рода рукописей на исследование направляются образцы, выполненные как скорописью, так и шрифтом, которым написаны исследуемые документы. Свободные образцы «печатного» почерка могут быть представлены в виде различных надписей, выполненных на библиотечных карточках, чертежах, проектах и др. При отобрании экспериментальных образцов следует предложить лицу написать текст таким же шрифтом, предварительно выяснив, умеет ли подозреваемый писать специальными шрифтами. Экспериментальные образцы должны быть обязательно 2 видов: "печатные" и скорописные. Экспериментальные образцы "печатного" почерка выполняются под диктовку и самостоятельно в разном темпе в количестве не менее 5-10 листов, скорописные образцы – на 6-9 листах и должны содержать именно те слова и сочетания букв, в которых в исследуемом документе проявились элементы скорописи.

Особенности подготовки материалов для проведения экспертизы цифрового письма.

Образцы цифрового письма должны содержать цифры, встречающиеся в исследуемых документах, выполненные отдельно и в сочетании друг с другом. В качестве свободных образцов цифрового письма могут быть представлены различного рода документы (ведомости, счета, накладные, чеки и др.) не менее чем на 8-10 листах. Желательно, чтобы эти образцы содержали записи, аналогичные исследуемым, и, по возможности, были написаны таким же пишущим прибором.

Экспериментальные образцы цифрового письма диктуются в определенных сочетаниях, при необходимости со словами-"спутниками": руб., коп., кг, м² и т.д. В качестве экспериментальных образцов следует отбирать по 6-9 листов цифрового письма, выполненного в привычном, быстром и медленном темпах: цифры должны быть повторены несколько раз отдельно и в различных сочетаниях.

следующая страница>