Flatik.ru

Перейти на главную страницу

Поиск по ключевым словам:

страница 1


Утверждено

решением Правления

АО «Национальный научно-технологический

холдинг «Парасат»



от «21» ноября 2011 года № 39

Положение о раскрытии информации акционерного общества

«Национальный научно-технологический холдинг «Парасат»

г. Астана, 2011 год


1. Общие положения
1.1. Настоящее Положение о раскрытии информации (далее – Положение) акционерного общества «Национальный научно-технологический холдинг «Парасат» (далее - Холдинг) разработано в соответствии с законодательством Республики Казахстан, Уставом Холдинга, Кодексом корпоративного управления Холдинга.

1.2. Положение разработано в целях своевременного предоставления единственному акционеру, государственным органам Республики Казахстан, заинтересованным в деятельности Холдинга лицам (далее – Заинтересованные лица), инвесторам и иным лицам (далее совместно именуемые - Получатели информации) необходимой информации о Холдинге и его деятельности, затрагивающей их интересы, повышения информационной прозрачности Холдинга и установления четкого информационного потока между Холдингом и Получателями информации.

1.3. Совету директоров Холдинга (далее – Совет директоров) информация предоставляется в соответствии с Уставом Холдинга, Кодексом корпоративного управления Холдинга, Положением «О Совете директоров Холдинга», решениями самого Совета директоров и другими соответствующими документами Холдинга.

1.4. Термины, применяемые, но не определенные в Положении используются в том смысле, в котором они используются в законодательстве Республики Казахстан, Уставе Холдинга, Кодексе корпоративного управления Холдинга и правилах делового оборота.



2. Формы и способы раскрытия информации
2.1. При распространении информации Холдинг использует следующие коммуникативные средства (формы), включая, но не ограничиваясь:

  • Письменный документ, подготовленный Получателям информации, включая, но, не ограничиваясь, ответы на запросы, публикации (сообщения) в средствах массовой информации (далее - СМИ), брошюры, отчеты о деятельности Холдинга, материалы для работников Холдинга;

  • Устное сообщение, включая, но, не ограничиваясь, интервью, пресс-конференции, выступления на совещаниях и публичных мероприятиях внутри и за пределами Холдинга;

  • Аудиовизуальная запись, включая, но, не ограничиваясь, видеоролики, корпоративные видеофильмы, выступления или интервью в радио- и телепередачах, слайды и иные средства визуального представления, используемые на совещаниях, публичных и иных мероприятиях (конференциях) внутри и за пределами Холдинга;

  • Материалы, направляемые (передаваемые) на электронных носителях, в том числе по электронной почте, включая, но, не ограничиваясь, на дискетах, CD-ROM дисках, устройствах USB и других носителях.

2.2. Раскрытие информации осуществляется Холдингом путем распространения информации следующими способами:

  • предоставление доступа к информации (документам) Получателям информации в порядке, предусмотренном законодательством Республики Казахстан, Уставом Холдинга, Кодексом корпоративного управления Холдинга, настоящим Положением и другими документами Холдинга (далее – документы Холдинга);

  • размещение в СМИ;

  • размещение в сети Интернет на веб-сайте Холдинга по адресу: www.parasat.com.kz (далее – сайт Холдинга);

  • размещение во внутренних ресурсах Холдинга (программные продукты «Microsoft Outlook Express», «Outlook Express» и другие);

  • проведение пресс-конференций и встреч с Получателями информации;

  • иными способами, предусмотренными законодательством Республики Казахстан и документами Холдинга.



3. Порядок раскрытия информации
3.1. Информация, распространяемая о деятельности Холдинга, подразделяется на три группы:

  • сведения, подлежащие раскрытию единственному акционеру;

  • сведения, подлежащие представлению в обязательном и строго установленном порядке уполномоченным государственным органам;

  • сведения, раскрываемые Заинтересованным и иным лицам.

3.2. Раскрытие информации единственному акционеру.

3.2.1. Для защиты прав и интересов единственного акционера, Холдинг обеспечивает доступ к информации о Холдинге в порядке, предусмотренном законодательством Республики Казахстан и документами Общества.

3.2.2. Подготовка информации и документов осуществляется Советом директоров, Правлением и Корпоративным секретарем Холдинга в пределах своей компетенции.

3.2.3. Корпоративный секретарь обеспечивает своевременное предоставление информации единственному акционеру.

3.2.4. Единственному акционеру предоставляется, включая, но не ограничиваясь:


  • информация, затрагивающая интересы единственного акционера;

  • результаты проведенных проверок финансово-хозяйственной деятельности Холдинга;

  • информация, раскрываемая по праву преимущественной покупки ценных бумаг Холдинга;

  • иная информация в соответствии с Уставом Холдинга, законодательством Республики Казахстан, решениями единственного акционера и Совета директоров Холдинга.

3.2.5. Перечень информации, затрагивающей интересы единственного акционера и порядок ее предоставления определены в Законе Республики Казахстан «Об акционерных обществах» (далее – Закон) и Уставе Холдинга.

3.3.6. Материалы по вопросам повестки дня годового общего собрания Совета директоров Холдинга (материалы по вопросам, отнесенным к компетенции годового общего собрания Совета директоров Холдинга), должны включать:



  • годовую финансовую отчетность Холдинга;

  • аудиторский отчет к годовой финансовой отчетности;

  • предложения Совета директоров о порядке распределения чистого дохода Холдинга за истекший финансовый год и размере дивиденда за год в расчете на одну простую акцию Холдинга;

  • годовой отчет Холдинга;

  • иные документы по усмотрению инициатора проведения годового общего собрания Совета директоров Холдинга.

3.3.7. Годовая финансовая отчетность должна быть предварительно утверждена Советом директоров Холдинга и представлена единственному акционеру для окончательного утверждения.

Годовая финансовая отчетность подлежит предварительному утверждению Советом директоров Холдинга не позднее, чем за тридцать календарных дней до даты вынесения ее на рассмотрение единственного акционера.

3.3.8. Годовая финансовая отчетность должна содержать, если иное не предусмотрено законодательством Республики Казахстан и внутренними документами Холдинга:


  • годовой бухгалтерский баланс;

  • отчет, показывающий изменения в капитале;

  • отчет о движении денежных средств;

  • отчет о прибылях и убытках;

  • пояснительную записку;

  • иную финансовую отчетность.

3.3.9. Годовой отчет до предоставления единственному акционеру и Совету директоров Холдинга должен быть рассмотрен Правлением Холдинга.

3.3.10. Если иное не установлено Уставом Холдинга, Кодексом корпоративного управления Холдинга и внутренними документами Холдинга, в годовом отчете Холдинга должны быть отражены:



  • результаты финансовой и операционной деятельности Холдинга;

  • цели, приоритетные направления деятельности (стратегия развития) Холдинга и результаты их исполнения (достижения);

  • изменения в структуре собственности Холдинга и его дочерних (зависимых) организаций с учетом требований законодательства Республики Казахстан;

  • годовой отчет Совета директоров, включающий, в том числе, информацию, определенную Кодексом корпоративного управления Холдинга;

  • описание мер, применяемых для минимизации рисков, связанных с деятельностью Холдинга;

  • перечень заключенных в отчетном году крупных сделок и сделок, в совершении которых Холдинг имеет заинтересованность, с указанием сторон каждой сделки, условий, органа Холдинга, принявшего решение о ее заключении;

  • размер вознаграждения (компенсации расходов) должностных лиц Холдинга, выплаченного или выплачиваемого в установленном внутренними документами Холдинга порядке по результатам отчетного года;

  • отчет о соблюдении Кодекса корпоративного управления Холдинга;

  • существенные вопросы, связанные с заинтересованными лицами;

  • любая финансовая поддержка, включая гарантии, получаемые от государства и любые обязательства перед государством и третьими лицами, принятые на себя Холдингом

  • любые существенные корпоративные события;

  • иная информация, предусмотренная Уставом Холдинга или иными документами Холдинга.

3.3. Раскрытие информации государственным органам Республики Казахстан.

3.3.1. Холдинг раскрывает государственным органам Республики Казахстан информацию в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан.

3.3.2. Холдинг в обязательном порядке осуществляет раскрытие информации следующим государственным органам, но не ограничиваясь:


  • уполномоченному государственному органу в сфере регулирования и надзора за рынком ценных бумаг;

  • уполномоченному государственному органу по вопросам налогообложения;

  • уполномоченному государственному органу по статистике.

3.3.3. В соответствии с требованиями уполномоченного государственного органа в сфере регулирования и надзора за рынком ценных бумаг, Холдинг раскрывает в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан, информацию следующего характера:

  • сведения об аффилиированных лицах;

  • проспект выпуска эмиссионных ценных бумаг;

  • отчет об итогах размещения эмиссионных ценных бумаг;

3.3.4. Сбор и непосредственный учет информации об аффилиированных лицах Холдинга осуществляет Департамент корпоративного развития и управления активами, который направляет соответствующую информацию в государственный орган, осуществляющий регулирование и надзор за рынком ценных бумаг, за подписью руководителя исполнительного органа Холдинга.

3.3.5. В соответствии с запросами государственных органов в случаях, предусмотренных законодательством Республики Казахстан, Холдинг предоставляет им соответствующую информацию в пределах своей компетенции.

В случае если законодательством Республики Казахстан на Холдинг не возложена обязанность по предоставлению такой информации и если предмет запроса выходит за рамки компетенции соответствующих государственных органов, решение о целесообразности предоставления запрашиваемой информации в каждом конкретном случае принимается исполнительным органом Холдинга самостоятельно.

Конфиденциальная информация предоставляется государственным органам с учетом требований законодательства Республики Казахстан и документов Холдинга. При этом Холдинг вправе требовать от государственных органов, которым предоставляется информация, соблюдения обязанностей по охране ее конфиденциальности.

3.3.6. Перечень раскрываемой государственным органам информации может меняться в зависимости от изменений действующего Законодательства Республики Казахстан.

3.4. Раскрытие информации Заинтересованным и иным лицам.

3.4.1. Холдинг обеспечивает Заинтересованным лицам доступ к информации, затрагивающей права и интересы Заинтересованных лиц, на своевременной и регулярной основе в соответствии с законодательством Республики Казахстан, Уставом Холдинга и документами Холдинга.

3.4.2. В случае реорганизации (слияния, присоединения, разделения, выделения и преобразования) Холдинг направляет всем своим кредиторам письменные уведомления о реорганизации и размещает соответствующие объявления на веб-сайте Холдинга.

3.4.3. В целях информирования кредиторов и единственного акционера Холдинга, в течение 5 (пяти) рабочих дней после принятия Советом директоров решения о заключении Холдингом крупной сделки, корпоративный секретарь Холдинга вносит соответствующую информацию о сделке для опубликования на государственном и русском языках на веб-сайте Холдинга.

3.4.4. Работники Холдинга имеют право на получение полной и достоверной информации о состоянии условий труда и охраны труда. Данная информация, а также иная информация, имеющая отношение к выполнению работником его функциональных обязанностей, доводится до сведения работника после подписания трудового договора в порядке, определенном законодательством Республики Казахстан и внутренними документами Холдинга.

3.4.5. По запросам иных организаций, не являющихся государственными органами, Холдинг может предоставлять информацию только с учетом ограничений и в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан и внутренними документами Холдинга.

Холдинг вправе запросить у указанных лиц осуществить покрытие расходов, связанных с представлением информации (расходы на ксерокопирование, отправление по почте и т.д.)

3.4.6. Порядок раскрытия информации при взаимоотношениях Холдинга с аудиторской организацией, консалтинговыми компаниями (консультантами), рейтинговыми агентствами, определяются законодательством Республики Казахстан, внутренними документами Холдинга и договорами, заключенными с указанными организациями.

4. Раскрытие публичной информации о деятельности Холдинга
4.1. Надлежащая практика корпоративного управления содействует укреплению репутации Холдинга. Репутация и имидж Холдинга являются неотъемлемой частью ее активов.

4.2. Холдинг стремится к повышению уровня информированности общественности как внутри Казахстана, так и за его пределами, о своей деятельности. Это может способствовать формированию положительного общественного мнения (благоприятного имиджа) о Холдинге и укреплению доверия со стороны инвесторов и общественности.

4.3. Холдинг использует следующие каналы распространения публичной информации:


  • публикации, интервью, выступления в СМИ, на конференциях;

  • годовая финансовая отчетность, брошюры, информация о крупных сделках, иные отчеты;

  • постоянная поддержка веб-сайта Холдинга.

4.4. Исполнительный орган Холдинга обеспечивает на ежегодной основе утверждение плана, в соответствии с которым осуществляется публикация в СМИ статей, интервью, пресс-релизов, годовой финансовой отчетности, другой необходимой информации, а также выступления на радио и телепрограммах.

4.5. Холдинг также размещает пресс-релизы – короткие специальные сообщения для СМИ, содержащие информацию для публикаций. Главная задача пресс-релиза – сообщить новость таким образом, чтобы она:



  • была опубликована полностью или частично в СМИ;

  • заинтересовала общественность.

4.6. Пресс-релиз передается СМИ и размещается на веб-сайте Холдинга только после его согласования с руководителем исполнительного органа и (или) лицом его заменяющего.

4.7. Работники Холдинга в порядке, предусмотренном внутренними документами Холдинга, могут выступать на конференциях, проводимых на территории Казахстана и за его пределами.

4.8. Холдинг вправе выпускать брошюры и другие печатные издания о своей деятельности.

4.9. Информация размещается на веб-сайте Холдинга на государственном и русском языках одновременно.

Допускается размещение информации на государственном языке с небольшой задержкой, учитывая временной период, затрачиваемый на перевод документа.

4.10. Холдинг в установленном порядке закрепляет ответственность структурных подразделений и работников Холдинга за своевременное, полное и качественное обновление веб-сайта Холдинга.

4.11. В соответствии с требованием законодательства Республики Казахстан, на веб-сайте Холдинга размещается следующая информация и документы: (история Холдинга, организационная структура Холдинга, корпоративная структура управления Холдинга, основные корпоративные документы, стратегия развития Холдинга, информация о закупках Холдинга, существенные корпоративные события Холдинга), а также иная информация, раскрываемая по усмотрению Холдинга.

4.12. Сообщениями о существенных корпоративных событиях Холдинга являются:



  • сведения о реорганизации Холдинга и его дочерних (зависимых) организаций или ликвидации;

  • сведения о внесении изменений в Устав Холдинга;

  • сведения о государственной регистрации выпуска эмиссионных ценных бумаг;

  • сведения о смене должностных лиц Холдинга;

  • сведения о крупных сделках, сделках, в отношении которых имеется заинтересованность и об аффилиированных лицах;

  • сведения о принятии решения об участии Холдинга в создании или деятельности иных юридических лиц;

  • сведения о начисленных и (или) выплаченных дивидендах по акциям;

  • сведения о приостановлении и возобновлении выпуска эмиссионных ценных бумаг, признании государственной регистрации выпуска эмиссионных ценных бумаг недействительными;

  • иная информация в соответствии с внутренними документами Холдинга.

4.13. Моментом наступления существенного корпоративного события является:

  • для сведений о реорганизации Холдинга и его дочерних (зависимых) организаций – дата решения уполномоченного государственного органа о государственной регистрации юридического лица, созданного в результате слияния, присоединения, разделения, выделения, преобразования;

  • для сведений о внесении изменений/дополнений в Устав Холдинга – дата решения уполномоченного государственного органа о регистрации Устава Холдинга в новой редакции;

  • для сведений о выпуске ценных бумаг Холдинга – дата решения уполномоченного государственного органа о государственной регистрации выпуска эмиссионных ценных бумаг;

  • для сведений о смене первого руководителя (Председателя Правления Холдинга) – дата решения соответствующего органа управления о назначении первого руководителя.

  • для сведений о крупных сделках и сделках, в отношении которых имеется заинтересованность – дата принятия Советом директоров решения о заключении крупной сделки или сделки в отношении которой имеется заинтересованность;

  • для сведения о фактах участия Холдинга в создании или деятельности иных юридических лиц – дата принятия решения единственного акционера.

  • для сведения о начисленных и (или) выплаченных дивидендах по акциям – дата принятия единственного акционера решения о начислении и выплате дивидендов;

  • для сведений о приостановлении и возобновлении выпуска эмиссионных ценных бумаг, признании государственной регистрации выпуска эмиссионных ценных бумаг недействительными – дата решения уполномоченного государственного органа о приостановлении и возобновлении выпуска эмиссионных ценных бумаг, признании государственной регистрации выпуска эмиссионных ценных бумаг недействительными;

  • раскрытие информации в форме сообщения о существенном корпоративном событии осуществляется на основании решения Председателя Правления Холдинга или уполномоченного лица заменяющего его, путем опубликования сообщения о существенном корпоративном событии на веб-сайте Холдинга;

  • на каждое существенное корпоративное событие составляется отдельное сообщение.



5. Раскрытие информации органами, должностными лицами и

работниками Холдинга
5.1. Компетенция и ответственность органов, должностных лиц и работников Холдинга по раскрытию информации определена в соответствии с законодательством Республики Казахстан и внутренними документами Холдинга.

5.2. Председатель Совета директоров Холдинга имеет право официально комментировать решения, принятые Советом директоров, а также излагать точку зрения Совета директоров по вопросам, рассмотренным на заседаниях Совета директоров, с учетом соблюдений требований по обеспечению сохранности государственной, служебной, коммерческой или иной охраняемой законодательством Республики Казахстан тайны Холдинга.

5.3. Члены Совета директоров Холдинга вправе публично излагать свою точку зрения по вопросам, рассмотренным на заседаниях Совета директоров Холдинга, а также по решениям, принятым на заседании Совета директоров Холдинга, с учетом соблюдения требований по обеспечению сохранности государственной, служебной, коммерческой или иной охраняемой законодательством Республики Казахстан тайны Холдинга.

5.4. Председатель Правления Холдинга отвечает за организацию и своевременность представления информации и отчетности Получателям информации, состояние и достоверность такой информации и отчетности.

5.5. Председатель Правления и члены Правления Холдинга (в пределах своей компетенции) обладают исключительным правом осуществления публичных выступлений по вопросам, связанным с деятельностью Холдинга.

Указанные лица вправе делегировать административным работникам Холдинга в установленном внутренними документами Холдинга порядке публично выступать (предоставлять информацию) от имени Холдинга на проводимых в стране и за рубежом конференциях, совещаниях, семинарах, на заседаниях рабочих органов государственных органов Республики Казахстан, иных общественных мероприятиях, участвовать в пресс-конференциях, телефонных и видеоконференциях, давать интервью, выступать с комментариями для казахстанских и зарубежных СМИ, финансовых и инвестиционных компаний с учетом соблюдения требований по обеспечению сохранности государственной, служебной, коммерческой или иной охраняемой законодательством Республики Казахстан тайны Холдинга.

Лица, не уполномоченные в установленном порядке публично выступать от имени Холдинга, не имеют права давать комментарии и ответы, вопросы и запросы, касающиеся деятельности Холдинга.

5.6. Корпоративный секретарь обеспечивает своевременное раскрытие Холдингом информации в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан и документами Холдинга.

Корпоративный секретарь также обеспечивает хранение документов, касающихся деятельности Совета директоров Холдинга, которые подлежат хранению в соответствии с законодательством Республики Казахстан и Уставом Холдинга, доступа к ним, представления их копий. Копии указанных документов в обязательном порядке удостоверяются Корпоративным секретарем.

5.7. Подготовленные публикации/тексты выступлений работников Холдинга в обязательном порядке согласовывается с руководителем исполнительного органа, либо лицом его заменяющего.

5.8. Должностные лица и работники Холдинга должны раскрывать информацию о деятельности Холдинга в полном соответствии с настоящим Положением.
6. Прочие положения
6.1. В случае необходимости раскрытия Холдингом информации, которая предварительно должна быть получена Холдингом от других лиц, Холдинг принимает все меры к своевременного получению и постоянному обновлению такой информации.

6.2. Холдинг осуществляет защиту информации, носящую секретный и/или конфиденциальный характер, в порядке, предусмотренном законодательством Республики Казахстан и внутренними документами Холдинга.

6.3. В случае нарушения законодательства Республики Казахстан, Устава Холдинга, настоящего Положения и внутренних документов Холдинга, в части раскрытия информации, приведших к причинению ущерба Холдингу и/или единственному акционеру, виновные лица могут быть привлечены к ответственности в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан.

6.4. В случае изменения законодательства Республики Казахстан, Устава Холдинга, Кодекса корпоративного управления, нормы настоящего Положения действуют в части, не противоречащей законодательству Республики Казахстан и указанным документам Холдинга.



_________________________

Решением Правления ао «Национальный научно-технологический холдинг

Целью аттестации является определение соответствия работника ао «Национальный научно-технологический холдинг «Парасат» (далее Холдинг) занимаемой должности

302.88kb.

24 09 2014
1 стр.


Решением Правления ао «Национальный научно технологический холдинг

«Парасат» (далее – Положение) разработано в соответствии с действующим законодательством Республики Казахстан, Уставом и Кодексом корпоративного управления ао «Национальный научно-

87.72kb.

24 09 2014
1 стр.


Решением Правления ао «Национальный научно-технологический холдинг

Настоящее Положение о раскрытии информации (далее – Положение) акционерного общества «Национальный научно-технологический холдинг

157.39kb.

24 09 2014
1 стр.


Решением Правления ао «Национальный научно-технологический холдинг

Охватывает: разработку и внедрение технологий для углеводородного и горно-металлургических секторов и связанных с ними сервисных отраслей

808.76kb.

24 09 2014
4 стр.


Решением Правления ао «Национальный научно-технологический холдинг

Холдинга и его процветание. Они вызывают в работниках Холдинга чувство гордости и стремление достигать наилучших результатов в своей работе

253.88kb.

24 09 2014
1 стр.


532 положение о совете директоров акционерного Общества «Национальный научно-технологический Холдинг

Утвержден приказом Министра образования и науки Республики Казахстан от «21» декабря 2011 года

325.79kb.

24 09 2014
1 стр.


Формула эффективности медицины

Об этом наше интервью с председателем правления ао «Национальный медицинский холдинг» Елжаном Биртановым

72.83kb.

25 12 2014
1 стр.


Решением Наблюдательного совета зао акб «Национальный Клиринговый Центр»

Акционерного Коммерческого Банка «Национальный Клиринговый Центр»

816.2kb.

11 09 2014
5 стр.