Акт проверки хода реализации инвестиционного проекта «Создание транспортной инфраструктуры для освоения минерально-сырьевых ресурсов юго-востока Читинской области»

УТВЕРЖДАЮ

Заместитель Министра

регионального развития

Российской Федерации

____________ В.А.Токарев

Акт

проверки хода реализации инвестиционного проекта «Создание транспортной инфраструктуры для освоения минерально-сырьевых ресурсов юго-востока Читинской области»

«___» _______ 2009 г. г. Москва, г. Чита

В соответствии с пунктом 63 раздела IX Правил формирования и использования бюджетных ассигнований Инвестиционного фонда Российской Федерации, утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации от 1 марта 2008 г. № 134, Министерство регионального развития Российской Федерации осуществляет контроль и мониторинг хода реализации инвестиционных проектов, получивших государственную поддержку за счет бюджетных ассигнований Инвестиционного фонда Российской Федерации.

В рамках осуществления контроля и мониторинга сотрудниками Минрегиона России проводятся выездные проверки хода реализации инвестиционных проектов. Основанием для проведения проверок являются приказы Министерства регионального развития Российской Федерации от 20 апреля 2009 г. №142 и от 6 мая 2009 г. №168 (Приложение №1 к настоящему Акту).

Настоящий Акт составлен по результатам проведения выездной проверки хода реализации инвестиционного проекта «Создание транспортной инфраструктуры для освоения минерально-сырьевых ресурсов юго-востока Читинской области» (далее также – Проект).

Краткое описание инвестиционного проекта «Создание транспортной инфраструктуры для освоения минерально-сырьевых ресурсов юго-востока Читинской области».

1.1 Полное наименование проекта:

Создание транспортной инфраструктуры для освоения минерально-сырьевых ресурсов юго-востока Читинской области.

1.2 Цель проекта:

проектирование и строительство в рамках государственно-частного партнерства железнодорожной инфраструктуры (железнодорожная линия Нарын-Лугокан), необходимой для освоения месторождений полезных ископаемых общегосударственного значения на юго-востоке Читинской области;
освоение месторождений полезных ископаемых и создание современного производственного кластера, обеспечивающего дальнейшее устойчивое развитие экономики региона.

1.3 Основные данные паспорта Проекта:

Паспорт инвестиционного проекта (далее – Паспорт Проекта) утвержден распоряжением Правительства Российской Федерации от 30.11.2006 года № 1708-р

(в редакции распоряжения Правительства Российской Федерации от 10.11.2008 г. № 1596-р).

Срок реализации - 2007 - 2015 годы.

Ответственный исполнитель инвестиционного проекта - Федеральное агентство железнодорожного транспорта (Росжелдор).

Инвестор - Открытое акционерное общество «Горно-металлургическая компания «Норильский никель» (ОАО «ГМК «Норильский никель»).

Утвержденная сметная стоимость Проекта (в ценах соответствующих лет, с НДС): 169 107,18 млн. рублей.

Размер государственной поддержки за счет средств Инвестиционного фонда Российской Федерации (в ценах соответствующих лет, с НДС):
48 321 млн. рублей.

Проект реализуется в 2 этапа.

1 этап – Строительство новой линии железной дороги Нарын – Лугокан протяженностью 375 км:

выполнение работ по разработке проектной документации объекта «Строительство новой линии железной дороги Нарын – Лугокан»;
выполнение работ по строительству объекта «Строительство участка ст. Нарын – раз. Кутыкан железнодорожной линии Нарын – Лугокан».

2 этап – Освоение 5 полиметаллических месторождений юго-востока Читинской области.

1.4 Финансирование Проекта

Финансирование 1 этапа Инвестиционного проекта осуществляется в следующих пропорциях:

– 69% денежных средств вносится Ответственным исполнителем за счет средств Инвестиционного фонда Российской Федерации;

– 31% денежных средств – финансирование за счет средств Инвестора.

Финансирование 2 этапа полностью осуществляется в объеме 100% за счет собственных средств Инвестора.

Ниже представлены количественные параметры Паспорта Проекта.

(млн. рублей)

Этапы реализации	Сметная стоимость инвестиционного проекта	Средства инвестора	Средства Инвестиционного фонда РФ
Всего:	169 107,18	120 786,18	48 321,00
I этап – Строительство новой линии железной дороги Нарын – Лугокан
2007 год	472,00	0	472,00
2008 год	8 019,43	0	8 019,43
2009 год	11 692,35	0	11 692,35
2010 год	25 559,88	11 176,08	14 383,8
2011 год	25 655,96	11 902,54	13 753,42
II этап – Освоение полиметаллических месторождений юго-востока Читинской области
2007 год	1 078,34	1 078,34	0
2008 год	1 027,21	1 027,21	0
2009 год	7 045,32	7 045,32	0
2010 год	14 112,17	14 112,17	0
2011 год	12 617,76	12 617,76	0
2012 год	25 089,76	25 089,76	0
2013 год	20 188,57	20 188,57	0
2014 год	15 260,31	15 260,31	0
2015 год	1 288,12	1 288,12	0

Общая информация о выездной проверке Проекта.

В целях проведения проверки хода реализации Проекта Министерством регионального развития Российской Федерации была сформирована комиссия в составе представителей Минрегиона России:

директора Департамента инвестиционных проектов Д.Г. Травина;
начальника отдела контроля и мониторинга программ и проектов Департамента инвестиционных проектов Ю.Ю.Лахина;
консультанта отдела контроля и мониторинга программ и проектов Департамента инвестиционных проектов Е.В.Семеновой,

(далее – Комиссия).
В период с 20 по 28 мая 2009 г. Комиссией проведены:

Выездные проверки деятельности ФГУП «Единая группа заказчика Федерального агентства железнодорожного транспорта» по реализации Проекта:

разработка проекта и рабочей документации объекта «Строительство новой линии железной дороги Нарын – Лугокан» (1 Этап Проекта);
выполнение работ по строительству железнодорожной линии «Нарын - Лугокан» (1 Этап Проекта),

(г. Москва, 20 мая - 22 мая 2009 г., г. Чита, 26 мая - 28 мая 2009 г.).

Выездная проверка деятельности ОАО «ГМК «Норильский никель» по реализации Проекта: работы по освоению полиметаллических месторождений юго-востока Читинской области по 2 Этапу (г. Чита, 26 мая - 28 мая 2009 г.).

В рамках проверки Комиссией проведены следующие мероприятия:

1. Сбор необходимых материалов и документации о ходе реализации Проекта, в целях которого направлены следующие запросы:

письма в Росжелдор, ФГУП «Единая группа заказчика Федерального агентства железнодорожного транспорта», ОАО «ГМК «Норильский Никель» от 28 апреля 2009 г. № 12547-ДТ/11 о предоставлении в Минрегион России информации о реализации Проекта;
письма в Росжелдор, ФГУП «Единая группа заказчика Федерального агентства железнодорожного транспорта», ОАО «ГМК «Норильский Никель» от 22 мая 2009 г. № 15648-ВТ/11 о проведении выездной проверки с 25 по 28 мая 2009 года в г. Чите;
письмо в Администрацию Забайкальского края от 22 мая 2009 г.
№ 15673-ВТ/11 о проведении выездной проверки с 25 по 28 мая 2009 года в
г. Чите.

Изучение материалов и документации о ходе реализации проекта, полученных от участников Проекта.
Проверка полноты и своевременности выполнения графиков работ согласно паспорту Проекта, своевременности актирования и финансирования работ.
Проверка эффективности системы мониторинга, контроля и отчетности, организованной участниками Проекта.
27 мая 2009 года в г. Чита проведено совместное итоговое совещание участников Проекта по итогам проведенной выездной проверки (Протокол от 27 мая 2009 г. №1, Приложение №2 к настоящему Акту).

Ниже представлены основные результаты проведения проверки по направлениям реализации Проекта.

3. Взаимодействие участников Проекта по реализации и контролю хода реализации Проекта

Основания взаимодействия:

Проект реализуется на принципах государственно-частного партнерства в соответствии с требованиями правил формирования и использования бюджетных ассигнований Инвестиционного фонда Российской Федерации, утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации от
1 марта 2008 г. №134 (далее - Постановление № 134).

В рамках реализации Проекта заключено:

инвестиционное соглашение по Проекту от 13 июня 2007
№ ИН/639-2007/248д (далее – Соглашение);
государственный контракт на разработку Проекта и Рабочей документации строительства объекта по 1 Этапу реализации Проекта
от 1 ноября 2007 г. № 298д-НН/1076-2007 (далее – Госконтракт №298д);
государственный контракт на строительство объекта «Строительство участка ст. Нарын-раз. Кутыкан железнодорожной линии Нарын-Лугокан» по
1 Этапу реализации Проекта от 20 ноября 2008 года № 417д (далее – Госконтракт №417д).

Вывод Комиссии: по результатам проверки выявлено наличие у участников Проекта всех документов, требуемых в соответствии с Постановлением № 134.

3.2. Обязательства и взаимодействие участников Проекта в соответствии с Соглашением

Предмет Соглашения:

стороны обязуются на основе государственно-частного партнерства осуществить Проект, в том числе осуществить инвестирование и выполнить действия по реализации инвестиций, в целях создания результатов, предусмотренных паспортом Проекта с целью эксплуатации Инфраструктуры;
Проект состоит из двух этапов, как они определены в паспорте Проекта.

Обязательства сторон:

стороны обязаны сотрудничать друг с другом на всех этапах реализации Проекта;
Ответственный исполнитель и Инвестор обеспечивают своевременность перечисления своих Вкладов в соответствии с паспортом Проекта и Соглашением;
Ответственный исполнитель не вмешивается в хозяйственную деятельность Инвестора, в частности, Инвестор, выполняя обязательства по Инвестированию и реализации инвестиций в части Этапа 2 в целях создания результатов Этапа 2, предусмотренных паспортом Проекта, обладает полной свободой в отношении порядка финансирования ГОКов в рамках Этапа 2 в соответствии с Паспортом проекта, самостоятельно выбирает поставщиков услуг по Этапу 2.

В целях реализации Проекта Ответственным исполнителем:

привлечено ФГУП «Единая группа заказчика Федерального агентства железнодорожного транспорта» (г. Москва), осуществляющее функции заказчика по разработке проекта и проектной документации и функции заказчика-застройщика по выполнению работ по строительству объектов;
привлечено ООО «КОРПОРАЦИЯ ИНЖТРАНССТРОЙ» (г. Чита), выполняющее функции генпроектировщика по разработке проекта и проектной документации и генподрядчика по выполнению работ по строительству объектов;

- привлечено 19 субподрядных организаций (г. Чита);
В целях реализации Проекта Инвестором:

привлечена геологоразведочная компания «Востокгеология» (г. Чита);
создано ООО «Дирекция проекта «Металлы Забайкалья» (далее – ООО «ДПМЗ»), являющееся дочерней компанией Инвестора в г. Чита, осуществляющее функции заказчика (служба заказчика); функции застройщика; функции управляющей компании (управление компаниями-держателями лицензий).

Структура взаимодействия участников Проекта представлена на схеме в Приложении №3 к настоящему Акту.

3.3 Система контроля и мониторинга выполнения работ по Проекту, организованная участниками Проекта

В соответствии с пунктом 11.1 Соглашения на Ответственного исполнителя возложена обязанность по предоставлению в Минрегион России отчетности о ходе реализации Проекта в соответствии с приложением к настоящему соглашению.
В соответствии с пунктом 11.1 Соглашения Инвестор обязуется своевременно предоставлять Ответственному исполнителю сведения о ходе реализации Этапа 2 Проекта в порядке и в составе отчетных форм, утвержденных Правительством Российской Федерации в отношении мониторинга и контроля инвестиционных проектов, получивших государственную поддержку в Инвестиционном фонде Российской Федерации, а также сведения, необходимые Ответственному исполнителю для составления и предоставления аналогичной отчетности в части Этапа 1 Проекта.
На основании того что, ФГУП «Единая группа заказчика Федерального агентства железнодорожного транспорта» по Госконтрактам №417д и №298д выступает заказчиком-застройщиком по Проекту, оно своевременно предоставляет информацию по Проекту Ответственному исполнителю.
В связи с тем, что ООО «КОРПОРАЦИЯ ИНЖТРАНССТРОЙ» по Госконтрактам №417д и №298д выступает генеральным подрядчиком, оно предоставляет информацию по Проекту Заказчику-застройщику.

5) Отчетность Инвестора о ходе реализации Проекта перед Ответственным исполнителем происходит на ежеквартальной основе по следующему алгоритму:

ООО «ДПМЗ» готовит отчет о ходе реализации и финансировании проекта и направляет его в головную компанию;
отчет ООО «ДПМЗ» проходит проверку в головной компании, в случае необходимости, по предписанию головной компании, ООО «ДПМЗ» производит доработку отчета;
отчет направляется Инвестором Ответственному исполнителю по форме, утвержденной Инвестиционным соглашением.

ФГУП «Единая группа заказчика Федерального агентства железнодорожного транспорта» в соответствии с оформленными договорными отношениями (Госконтракты №298д и № 417д) выполняет функции заказчика-застройщика, частично выполняет функции государственного заказчика и осуществляет организацию и контроль над работой по объекту проектирования и строительства по 1 Этапу Проекта.
В целях осуществления контроля и мониторинга качества используемых материалов и выполняемых работ ФГУП «ЕГЗ» осуществляются следующие мероприятия:

еженедельный сбор информации от ООО «КОРПОРАЦИЯ ИНЖТРАНССТРОЙ о ходе выполнения и об объемах работ в форме отчетов;
еженедельные облеты территории производства работ;
постоянное присутствие на территории производства работ или на территории ООО «КОРПОРАЦИЯ ИНЖТРАНССТРОЙ представителя ФГУП «ЕГЗ»;
технологический контроль специалистами технического отдела ФГУП «ЕГЗ» качества используемых материалов и комплекса выполняемых работ на территории производства работ;
постоянный контроль соблюдения графиков выполнения работ.

Отчеты о ходе работ и Акты о приемке работ представляются Ответственному исполнителю своевременно.

Краткие выводы Комиссии:

отчет о ходе реализации Проекта Инвестором Ответственному исполнителю за весь период реализации проекта предоставляется по форме, утвержденной Соглашением, своевременно.
Ответственным исполнителем отчет о ходе реализации Проекта предоставляется своевременно и в полном объеме;
принятая Ответственным исполнителем система контроля и мониторинга качества используемых материалов и выполняемых работ может быть признана удовлетворительной;
принятая участниками Проекта система контроля и мониторинга хода реализации Проекта может быть признана удовлетворительной.

4. Финансирование и выполнение работ по Проекту за счет средств Инвестиционного фонда Российской Федерации

4.1 О доведении бюджетных ассигнований Инвестиционного фонда Российской Федерации и лимитов бюджетных обязательств до Ответственного исполнителя.

В соответствии с паспортом Проекта и Соглашением за счет бюджетных ассигнований Инвестиционного фонда Российской Федерации осуществляется финансирование Этапа 1.

Бюджетные ассигнования Инвестиционного фонда Российской Федерации и лимиты бюджетных обязательств, направленные на реализацию Проекта, на 2007 год и 2008 год доведены до Ответственного исполнителя в полном объеме.

Бюджетные ассигнования Инвестиционного фонда Российской Федерации и лимиты бюджетных обязательств, направленные на реализацию Проекта, на 2009 год до Ответственного исполнителя не доведены. Это связано с тем, что Правительством Российской Федерации принято решение о сокращении бюджетных ассигнований Инвестиционного фонда Российской Федерации по Проекту на 7,0 млрд. рублей в 2009 году с 11 4692,35 млрд. рублей до 4 692,35 млрд. рублей (поручения Правительства Российской Федерации от 24.11.2008 № 5186п-П25, от 3.12.2008 № ИШ-П13-44 пр, от 11.02.2009 №ДК-П13-725). В этой связи Минрегионом России было предложено поручить Минтрансу России подготовить итоговую редакцию Паспорта Проекта для рассмотрения данного вопроса на Инвестиционной и Правительственной комиссиях (протокол совещания в Минрегионе России от 14.01.2009 № ДА-11-7пр)

Примечание: до настоящего момента времени Минтранс России не представил в Минрегион России своих предложений по внесению изменений в паспорт Проекта.

4.2. О ходе финансирования и выполнения работ по выполнению работ по разработке проектной документации объекта «Строительство новой линии железной дороги Нарын – Лугокан»

Генпроектировщик - ООО «КОРПОРАЦИЯ ИНЖТРАНССТРОЙ» -осуществляет выполнение работ на основании соглашения № 298д-НН/1076-2007, Контракта №1-НН/1076-2007-1 DS, дополнительного соглашения от

30 декабря 2008г., с началом работ с ноября 2007 года и их окончанием в декабре 2010 года.

Стоимость работ по контракту составляет 3 316,998 млн. рублей (из них: стадия «Проект» 1 148,048 млн. рублей, стадия «РД» 2 168,950 млн. рублей).

Лимиты финансирования из Инвестфонда РФ:

на 2007 г.- 472,00 млн. руб.

на 2008 г. - 1 728,45 млн. руб.

на 2009 г. - 152,83 млн. руб.

Освоение по лимитам финансирования из Инвестфонда РФ:

на 2007 г. - 472,000 млн. руб. (оплачено подрядчику)

на 2008г. - 1 728,450 млн. руб. (оплачено подрядчику)

на 2009 г. - 104,37 млн. руб. (не оплачено подрядчику)

За период с ноября 2007 по октябрь 2008г. выполнены инженерные изыскания и разработана проектно-сметная документация (Стадия «Проект»), получившая положительное заключение ФГУ «Главгосэкспертиза России».

В 2008 году в соответствии с календарным планом и сметой расходов приняты заказчиком выполненные инженерные изыскания стадии «Рабочая документация» и проектные работы стадии «Рабочая документация» по разделам: «Земляное полотно», «Верхнее строение пути», «Искусственные сооружения» на участок ст. Нарын 1 (ст. Борзя) - ст. Александровский завод - ст. Газимуровский завод.

С декабря 2008 года по настоящий момент переданы Генподрядчику утвержденные «К производству работ», разделы рабочей документации: «Земляное полотно», «Верхнее строение пути», «Искусственные сооружения» на участок ст. Нарын 1 (ст. Борзя) - ст. Александровский завод в объеме 95%.

В период 2008 г. – май 2009 г. велась разработка рабочей документации на участок строительства ст. Нарын 1 (ст.Борзя) - раз. Кутыкан за счет средств Инвестиционного фонда Российской Федерации.

По состоянию на 26 мая 2009г. Генпроектировщиком выполнено и планируется к предъявлению на оплату в июне 2009 года проектно-изыскательских работ на сумму около 219,72 млн. рублей.

После предъявления генпроектировщиком выполненных по состоянию на 1 мая 2009 года, но не предъявленных ранее ПИР, в июне 2009 года возникнет кредиторская задолженность в размере 324,09 млн. рублей (104,37 млн. рублей + 219,72 млн. рублей), часть которой может быть погашена (после доведения лимита 2009 года) из средств Инвестиционного фонда Российской Федерации в размере 152,83 млн. рублей. Оставшаяся часть задолженности перед генпроектировщиком в размере 171,26 млн. рублей должна быть оплачена из средств Инвестора.

Начиная с 7 мая 2009 года (протокол совещания от 06 мая 2009 г. № 44 Минтранса России, Приложение №4 к настоящему Акту) приостановлены проектно-изыскательские работы стадии «Рабочая документация» на участке ст. Газимуровский завод - раз. Кутыкан до уточнения объемов (границ) выполнения работ и объемов финансирования.

Кроме того, в соответствии с условиями Госконтракта №298д планировалось внести изменения в паспорт проекта с вовлечением средств Инвестора на 2009 год в размере 31% от стадии «Проект» на сумму 355,90 млн. рублей. Общий лимит финансирования 2009 года на ПИР из средств Инвестиционного фонда Российской Федерации и Инвестора должен был составить 508, 73 млн. рублей, что соответствует смете расходов и календарному плану по Контракту №1-НН/1076-2007-1 DS в 2009 году.

Одновременно с этим в соответствии с письмом ОАО «ГМК «Норильский Никель» от 5.05.2009 № ГМК/6657 бюджет Проекта в Компании на 2009 год утвержден Советом директоров в размере 487,2 млн. рублей (без учета НДС), в том числе оплата доли Компании в проектной документации на железную дорогу в размере 31% стоимости стадии «Проект», или 355,88 млн. руб. (с учетом НДС).

В связи с тем, что в паспорт Проекта не внесены соответствующие изменения, финансирование работ по 1 Этапу Проекта за счет средств Инвестора на данный момент не осуществлялось, что, в свою очередь, не является нарушением условий Паспорта Проекта, однако нарушает условия Госконтракта.

4.3. О ходе финансирования и выполнения работ по строительству объекта «Строительство участка ст. Нарын – раз. Кутыкан железнодорожной линии Нарын – Лугокан»

Подрядчик - ООО «КОРПОРАЦИЯ ИНЖТРАНССТРОЙ» - осуществляет выполнение работ на основании Соглашения № 298д-НН/1076-2007, Контракта № 417д, со сроком окончания строительства в 2011 году.

Стоимость работ по контракту составляет 45 790,3 млн. руб.

Лимит финансирования на 2008 год по пункту 3.7. Контракта № 417д составляет 6 290,98млн. руб.

В 2008 году профинансировано: 3 759,02млн. руб. из них выдан аванс:
1 887,3 млн. руб., выполнено СМР в текущих ценах на сумму - 1 871,72 млн.

Недоосвоение лимита 2008 года: 2 531,97 млн. руб.

Бюджетные ассигнования Инвестиционного фонда Российской Федерации и лимиты бюджетных обязательств на 2009 год в полном объеме не доведены до Ответственного исполнителя: по действующему паспорту лимит 2009 года составляет 11 692,32 млн.руб., в т.ч. на СМР 11 539,49 млн.руб.

Всего с начала строительства, по состоянию на 26 мая 2009г., выполнено в текущих ценах СМР на сумму 6 576,02 млн. руб., из них:

- в 2008 г.: 1 871,72 млн.руб.,

- в 2009 г.: 4 704,30 млн. руб., из них в мае 2009 года принято СМР на сумму 675,39 млн.руб.

Оформление ИРД

Оформлены правоустанавливающие документы (договоры аренды) на земельные и лесные участки для строительства от ст. Нарын 1 (ст. Борзя) (км 0) до ст. Александровский завод (км 131).

На уровне субъекта Российской Федерации осуществлен перевод земель сельскохозяйственного назначения в земли промышленности и транспорта.

Получено разрешение на строительство от км 0 до км 131.

Получены необходимые разрешительные документы на разработку 20 карьеров грунтовых строительных материалов. Разработчиками карьеров (субподрядчиками) уплачиваются налоги за пользованиями недрами в местные бюджеты.

Краткий вывод Комиссии: исходно-разрешительная документация для реализации Проекта оформлена в полном объеме.

Информация о ходе работ

На момент проведения проверки ООО «КОРПОРАЦИЯ ИНЖТРАНССТРОЙ»:

разработаны 20 карьеров грунтовых строительных материалов, устроены подъездные дороги к ним, которые после окончания работ необходимо рекультивировать;
на объект также завезен полный комплект материалов для укладки верхнего строения пути до Александровского завода в объеме 199,47 км (рельсы, шпалы, скрепление);
обустроена звеносборочная база: выполнены работы по отсыпке земляного полотна под звеносборочную базу и уложены 2,9 км ж.д. пути. На месте находятся два звеносборочных стенда и два козловых крана. Для укладки пути приобретены и доставлены на объект укладочный кран УК-25 с комплектом роликовых и моторных платформ и два крана КДЭ-25, 2 автомобильных 25-тонных крана. Обустроен временный железнодорожный переезд через автодорогу Борзя - Соловьевск для доставки материалов и оборудования на звеносборочную базу;
заключен договор с филиалом ОАО «МРСК Сибири» - «Читаэнерго» на обеспечения энергоснабжением раздельных пунктов железной дороги (станций Нарын 1, Александровский завод и разъездов). Также заключены договора с организациями на выполнение работ по строительству продольной ВЛ 10 кВ, подходов к источникам энергоснабжения, заказаны материалы, завезены элементы фундаментов и опор.

следующая страница>